中興通訊30多年經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

中興通訊首席法務(wù)官申楠致董事、管理人員、員工、供應(yīng)商以及業(yè)務(wù)合作伙伴的公開信

恪守商業(yè)道德、遵守業(yè)務(wù)開展所在國(guó)的法律法規(guī)是中興通訊在全球合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則。作為深港兩地的上市公司，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是中興通訊的必由之路，也是中興通訊30多年經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。中興通訊致力于形成高效并有組織的合規(guī)運(yùn)作，將合規(guī)制度嵌入到全業(yè)務(wù)流程，創(chuàng)立合規(guī)和業(yè)務(wù)的融合，致力于實(shí)現(xiàn)建立在中興通訊業(yè)務(wù)實(shí)踐基礎(chǔ)上的業(yè)界一流合規(guī)管理體系的目標(biāo)，使合規(guī)成為中興通訊在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)。

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合規(guī)的核心價(jià)值在于商業(yè)可持續(xù)。商業(yè)自由度是實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)量級(jí)增長(zhǎng)的天然溫床，商業(yè)可持續(xù)則是實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的有質(zhì)增長(zhǎng)和成就企業(yè)百年老店的前提要件。從當(dāng)前嚴(yán)監(jiān)管及企業(yè)治理的內(nèi)外驅(qū)動(dòng)力來說，在商業(yè)自由度和商業(yè)可持續(xù)之間，中興通訊選擇商業(yè)可持續(xù)。這就決定了中興通訊所有的規(guī)則都以商業(yè)可持續(xù)作為最優(yōu)先保障，在安全經(jīng)營(yíng)前提下實(shí)現(xiàn)管理成本最低和效率最高，以更好地守護(hù)中興通訊客戶、合作伙伴、股東、員工及利益相關(guān)方的利益。

合規(guī)通過與業(yè)務(wù)與管理的雙循環(huán)實(shí)現(xiàn)規(guī)則在具體業(yè)務(wù)中的落地。合規(guī)是企業(yè)治理的一部分，合規(guī)的內(nèi)涵及外延很廣，包括出口管制、反賄賂、數(shù)據(jù)保護(hù)、海關(guān)遵從、勞動(dòng)用工合規(guī)等。中興通訊加強(qiáng)法律合規(guī)專業(yè)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)，對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了細(xì)分，并補(bǔ)充專家力量。中興通訊加大合規(guī)資金投入，不斷完善出口管制合規(guī)體系建設(shè)并履行中興通訊的合規(guī)承諾。中興通訊探索了一套與中興業(yè)務(wù)實(shí)踐相結(jié)合的方法，構(gòu)成了中興通訊當(dāng)前整個(gè)合規(guī)管理體系的核心要素，也即合理規(guī)則的制定、全面無死角的培訓(xùn)、堅(jiān)決的執(zhí)行和有效稽查。同時(shí)中興通訊也將PDCA循環(huán)的模式引入合規(guī)業(yè)務(wù)工作中，創(chuàng)設(shè)了業(yè)務(wù)和管理的雙循環(huán)模式，從而使得中興通訊的合規(guī)管理成為一套可以被追蹤、執(zhí)行、落地和改進(jìn)的方法。

三年合規(guī)戰(zhàn)略，助力合規(guī)經(jīng)營(yíng)。中興通訊戰(zhàn)略路徑分為恢復(fù)期、發(fā)展期和超越期，中興通訊堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，秉承“敬畏規(guī)則、開放心態(tài)、專業(yè)做事”。具體說來：

恢復(fù)期：守護(hù)價(jià)值，設(shè)定公司合規(guī)紅線，并將合規(guī)嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)子公司穿透管理；

發(fā)展期：協(xié)同發(fā)展，完善合規(guī)規(guī)則，有效宣貫，營(yíng)造合規(guī)文化，促進(jìn)執(zhí)行落地，強(qiáng)化合規(guī)稽查，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管控；

超越期：帶來增值，樹立合規(guī)標(biāo)桿，創(chuàng)建合規(guī)品牌，致力于構(gòu)建與公司業(yè)務(wù)實(shí)踐相一致的一流合規(guī)管理體系。

迎接5G時(shí)代產(chǎn)業(yè)鏈的商業(yè)可持續(xù)。契約精神是人類社會(huì)分工精細(xì)化和產(chǎn)業(yè)鏈化得以實(shí)現(xiàn)的可能，也是當(dāng)前全球公司得以匯集百家之長(zhǎng)的可能。因此，中興通訊堅(jiān)守信用體系，不去損壞產(chǎn)業(yè)鏈中與任一合作伙伴之間的契約關(guān)系。中興通訊追求的不僅僅是自我的商業(yè)可持續(xù)，也追求客戶、供應(yīng)商等商業(yè)伙伴的商業(yè)可持續(xù)，確保其在與中興通訊的合作過程中是安全的，雙方的商業(yè)關(guān)系和商業(yè)利益可以得到持續(xù)性的有效保護(hù)。

中興通訊致力于在安全前提下能夠?qū)崿F(xiàn)商業(yè)效率最大化和管理成本最優(yōu)化，讓合規(guī)成為員工和合作伙伴的安全帶，護(hù)航企業(yè)的遠(yuǎn)航。中興通訊與各合作伙伴攜手共創(chuàng)未來，一起贏！

問題一：2018年拒絕令事件之后，中興通訊在合規(guī)體系建設(shè)上做了哪些改變？

回答：中興通訊從合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)資源投入、流程制度建設(shè)和專業(yè)能力提升四個(gè)維度進(jìn)行了變革或加強(qiáng)。

合規(guī)文化建設(shè)：進(jìn)一步明確合規(guī)是中興通訊的戰(zhàn)略基石，確定中興通訊所有的規(guī)則都以商業(yè)可持續(xù)作為最優(yōu)先保障，在安全經(jīng)營(yíng)前提下實(shí)現(xiàn)管理成本最低和效率最高；對(duì)違規(guī)事件秉持零容忍的態(tài)度，以更好地守護(hù)中興通訊客戶、合作伙伴、股東、員工及利益相關(guān)方的利益。董事長(zhǎng)和總裁發(fā)表全員聲明，表達(dá)合規(guī)建設(shè)決心；公司高管作為各自領(lǐng)域合規(guī)性的第一責(zé)任人簽署合規(guī)責(zé)任狀，在各種場(chǎng)合通過內(nèi)部會(huì)議、視頻、書面、內(nèi)部大講堂等形式進(jìn)行合規(guī)承諾，向全員傳遞公司建設(shè)合規(guī)的決心和信心；同時(shí)通過持續(xù)開展全員合規(guī)培訓(xùn)，積極倡導(dǎo)全員監(jiān)督、內(nèi)部舉報(bào)文化以及多方位的外部合作等方式強(qiáng)化合規(guī)文化落地。

合規(guī)資源投入：中興通訊繼續(xù)加大合規(guī)資金投入，支持監(jiān)察團(tuán)隊(duì)需求，加強(qiáng)與外部律所及咨詢機(jī)構(gòu)顧問的合作，優(yōu)化GTS（Global Trade System，全球貿(mào)易系統(tǒng)）、BPS（BusinessPartner Screening，商業(yè)伙伴掃描系統(tǒng)）、LCM（Legal & Compliance Management system，法律及合規(guī)管理系統(tǒng)）等IT工具，加大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，推進(jìn)子公司合規(guī)治理等，不斷完善合規(guī)體系建設(shè)并履行中興通訊的合規(guī)承諾。同時(shí)中興通訊對(duì)合規(guī)領(lǐng)域的人力資源進(jìn)行了補(bǔ)強(qiáng)，對(duì)組織架構(gòu)進(jìn)行了優(yōu)化：

建立了在合規(guī)管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的穿透式合規(guī)管理制度：

加強(qiáng)法律合規(guī)COE（Center of Expertise，專家中心）專業(yè)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)，對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了細(xì)分，并補(bǔ)充專家力量，設(shè)置合理的規(guī)則。

擴(kuò)充專職BU合規(guī)團(tuán)隊(duì)，通過專職BU合規(guī)團(tuán)隊(duì)全面覆蓋，搭建COE部門與業(yè)務(wù)部門的橋梁。

在業(yè)務(wù)部門設(shè)置合規(guī)POC(Point of Contact，聯(lián)系人)，通過專職BU合規(guī)團(tuán)隊(duì)與POC相結(jié)合的方式實(shí)現(xiàn)子公司穿透式合規(guī)管理，將合規(guī)理念和政策傳遞到營(yíng)銷、業(yè)務(wù)一線。

目前中興通訊法律合規(guī)專職人員超過400人，約占中興通訊員工總數(shù)的6‰，業(yè)務(wù)合規(guī)POC約400人。

流程制度建設(shè)：中興通訊對(duì)重大合規(guī)事項(xiàng)的審議、決策，業(yè)務(wù)規(guī)則的梳理、場(chǎng)景化等方面進(jìn)行了加強(qiáng)。根據(jù)中興通訊最新人事安排更新合規(guī)管理委員會(huì)成員，確保中興通訊高層參與合規(guī)決策，業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)直接對(duì)其所管轄業(yè)務(wù)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。將公司級(jí)合規(guī)制度制定以及其他可能對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生嚴(yán)重影響的重大合規(guī)事項(xiàng)的審議與決策納入合規(guī)管理委員會(huì)工作界面。 中興通訊更新涉及業(yè)務(wù)域合規(guī)流程和制度，建立了政策->制度->工作指南三級(jí)合規(guī)規(guī)則金字塔體系，將合規(guī)檢查點(diǎn)內(nèi)嵌到具體業(yè)務(wù)流程中；同時(shí)通過IT系統(tǒng)的設(shè)置，包括不限于LCM、GTS、ECCN（Export Control Classification Number，出口管制分類編碼）上線、BPS、Forensics Master（審查大師）等的使用和優(yōu)化，將合規(guī)檢查點(diǎn)進(jìn)行上線IT處理，減少或消除線下人工檢查。

專業(yè)能力提升：中興通訊積極與外部頂尖機(jī)構(gòu)，包括Hogan Lovells（霍金路偉律師事務(wù)所）、Price Waterhouse Coopers（普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所）、Deloitte（德勤會(huì)計(jì)師事務(wù)所）等展開廣泛合作，協(xié)同處理相關(guān)合規(guī)領(lǐng)域的各項(xiàng)工作開展；同時(shí)中興通訊積極進(jìn)行能力內(nèi)化，提升合規(guī)規(guī)則制定、執(zhí)行能力，致力于建立符合中興通訊業(yè)務(wù)實(shí)踐相符合的一流合規(guī)體系。

問題二：中興通訊出口管制合規(guī)工作的開展情況？

回答：出口管制合規(guī)是中興通訊全體員工的責(zé)任，中興通訊正在采取多項(xiàng)措施提升其出口合規(guī)項(xiàng)目，為中興通訊及業(yè)務(wù)合作伙伴創(chuàng)造價(jià)值。

高層出口管制合規(guī)承諾

中興通訊高層致力于在公司推進(jìn)全面的出口管制合規(guī)。2018年7月26日，李自學(xué)董事長(zhǎng)和徐子陽總裁向員工發(fā)表聲明，繼續(xù)表達(dá)了公司高層的出口管制合規(guī)決心。與此同時(shí)，他們還公布了我們最新的2018年年度出口管制合規(guī)政策，并要求員工簽署證明以確認(rèn)其對(duì)所有可適用的出口管制的遵守情況。

為出口管制合規(guī)增投資源

中興通訊為出口管制合規(guī)領(lǐng)域投入了大量的資源。目前出口管制合規(guī)部包括一名首席出口合規(guī)官、數(shù)名區(qū)域出口管制合規(guī)總監(jiān)（任職于中國(guó)、歐洲、美洲和中東）以及其他工作于中國(guó)和其他國(guó)家的總監(jiān)、經(jīng)理、主管和支持人員。同時(shí)，中興通訊與外部建立了暢通的溝通渠道并得到了高質(zhì)量的外部律師團(tuán)隊(duì)和咨詢團(tuán)隊(duì)的廣泛支持和指導(dǎo)。中興通訊計(jì)劃繼續(xù)增加該等資源的投入以確保出口管制合規(guī)。

發(fā)布出口管制分類信息

中興通訊及其子公司已發(fā)布受美國(guó)出口管制限制的中興通訊產(chǎn)品的ECCN，該ECCN列表目前以中文和英文發(fā)布在中興通訊公司網(wǎng)站上。中興通訊繼續(xù)與其業(yè)務(wù)合作伙伴收集ECCN及有關(guān)分類信息，以確保公司供應(yīng)鏈和分銷渠道的出口合規(guī)。

更新后的出口合規(guī)手冊(cè)

中興通訊發(fā)布了一份更新且增強(qiáng)后的出口合規(guī)手冊(cè)。手冊(cè)適用于中興通訊及其子公司。中興通訊將繼續(xù)擴(kuò)充和更新該手冊(cè)，并將根據(jù)其業(yè)務(wù)慣例提升出口合規(guī)項(xiàng)目。

中興通訊子公司的出口合規(guī)流程

中興通訊的合規(guī)團(tuán)隊(duì)，在外部律師和顧問的協(xié)助下，已經(jīng)對(duì)中國(guó)乃至全球的子公司出口管制流程進(jìn)行審查和完善。

出口合規(guī)培訓(xùn)

中興通訊及其子公司開展了覆蓋全員的出口合規(guī)培訓(xùn)，包括全員出口合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)及根據(jù)職能進(jìn)行的有針對(duì)性的培訓(xùn)。中興通訊的合規(guī)團(tuán)隊(duì)及外聘顧問現(xiàn)正在開發(fā)額外的出口合規(guī)培訓(xùn)課程，包括線上培訓(xùn)模塊。

中興通訊將繼續(xù)致力于出口合規(guī)，制定和提升其出口合規(guī)項(xiàng)目，并與特別合規(guī)協(xié)調(diào)員和監(jiān)察官進(jìn)行配合以達(dá)成目標(biāo)。

問題三：中興通訊反商業(yè)賄賂合規(guī)工作的開展情況？

回答：中興通訊始終致力于在全球的商業(yè)行為中恪守高標(biāo)準(zhǔn)的道德與誠(chéng)信；堅(jiān)決遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)適用的反腐敗和反賄賂法律，杜絕任何形式的腐敗與賄賂。在高層重視和資源的持續(xù)投入下，中興通訊緊密結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，不斷提升與優(yōu)化反賄賂合規(guī)管理體系，定期開展相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，確保公司賄賂風(fēng)險(xiǎn)得到全面、準(zhǔn)確的識(shí)別與管控。中興通訊持續(xù)優(yōu)化流程設(shè)計(jì)，不斷加強(qiáng)IT化建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)全流程、一體化管控。中興通訊面向公司全員、關(guān)鍵崗位開發(fā)有針對(duì)性的反賄賂合規(guī)課程，以提高員工的反賄賂合規(guī)意識(shí)。中興通訊每年都會(huì)定期對(duì)反賄賂合規(guī)管理體系進(jìn)行審計(jì)和檢查，以監(jiān)督和評(píng)估反腐敗相關(guān)的政策的實(shí)施。

問題四：中興通訊數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)工作的開展情況？

回答： 中興通訊遵從全球適用的數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)，特別是GDPR（General Data Protection Regulation, 通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例）, 并將數(shù)據(jù)保護(hù)的要求嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的流程中。合規(guī)管理委員會(huì)是公司數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)的最高管理機(jī)構(gòu)。為了確保有效的落實(shí)數(shù)據(jù)保護(hù)各項(xiàng)要求，中興通訊設(shè)置了三道管控防線：業(yè)務(wù)單位、合規(guī)部門、監(jiān)督單位。根據(jù)GDPR的要求，中興通訊任命了歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的數(shù)據(jù)保護(hù)官。中興通訊引入了數(shù)據(jù)保護(hù)影響評(píng)估方法來評(píng)估我們的部分產(chǎn)品和服務(wù)。在GDPR適用的業(yè)務(wù)場(chǎng)景中：

初步建立了個(gè)人數(shù)據(jù)字典記錄個(gè)人數(shù)據(jù)流；

頒布了一系列數(shù)據(jù)保護(hù)管理規(guī)范，覆蓋營(yíng)銷、工程服務(wù)、IT、供應(yīng)鏈、研發(fā)、人事等各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，確保全流程有規(guī)可依;

建立了個(gè)人數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急響應(yīng)流程；

建立了數(shù)據(jù)主體權(quán)利響應(yīng)流程；

建立了數(shù)據(jù)留存與銷毀制度，并逐步嵌入IT流程中；

對(duì)適用于GDPR的供應(yīng)商，規(guī)范和優(yōu)化了其個(gè)人數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的數(shù)據(jù)保護(hù)要求并在管理流程中嵌入了遵從要求。?