為阻礙中國(guó)半導(dǎo)體崛起，美國(guó)再出狠招

　　據(jù)外媒報(bào)道，美國(guó)奧巴馬政府已經(jīng)完成一份研究報(bào)告，其或?qū)?dǎo)致中國(guó)企業(yè)在美投資半導(dǎo)體受到限制。

　　這份報(bào)告由美國(guó)總統(tǒng)貝拉克?奧巴馬（Barack Obama）首席科學(xué)顧問(wèn)所起草，并定于奧巴馬本月離任之前發(fā)布。據(jù)消息人士稱，報(bào)告所提出的建議意在加強(qiáng)保護(hù)關(guān)乎美國(guó)國(guó)家安全的領(lǐng)域。

　　鑒于上述建議，美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）可能將采取更加強(qiáng)硬的立場(chǎng)。CFIUS是一個(gè)跨部門的聯(lián)邦政府委員會(huì)，其職能是為了保障美國(guó)國(guó)家安全，對(duì)在美國(guó)的外國(guó)投資、收購(gòu)及兼并交易進(jìn)行國(guó)家安全審查。

　　據(jù)行業(yè)官員稱，這份報(bào)告就中國(guó)力爭(zhēng)主導(dǎo)半導(dǎo)體市場(chǎng)的戰(zhàn)略性努力給出指導(dǎo)性意見，其或?qū)?dǎo)致新的出口管制以及限制美國(guó)與中國(guó)企業(yè)成立合資公司。

　　奧巴馬政府提出加強(qiáng)對(duì)中國(guó)資本在美投資的審查，難得與即將上臺(tái)的特朗普政府持有相似的立場(chǎng)，后者已承諾將對(duì)中國(guó)采取更為嚴(yán)厲的立場(chǎng)。

　　奧巴馬首席科學(xué)顧問(wèn)約翰?霍爾德倫（John Holdren）去年10月份就表示：“失去半導(dǎo)體創(chuàng)新和制造的領(lǐng)導(dǎo)者地位可能對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)甚至國(guó)家安全造成嚴(yán)重的負(fù)面影響?！?/p>

　　成立于1975年的CFIUS致力于審查來(lái)自外國(guó)的投資，保護(hù)美國(guó)的國(guó)家利益，其由美國(guó)財(cái)政部主導(dǎo)，成員來(lái)自美國(guó)司法、國(guó)防以及國(guó)務(wù)院，并至少包括五名來(lái)自其他行政機(jī)構(gòu)的官員。

　　CFIUS能夠單邊禁止外國(guó)資本對(duì)美國(guó)資產(chǎn)的并購(gòu)和收購(gòu)行為，并可以要求禁止轉(zhuǎn)移關(guān)乎國(guó)家安全的敏感信息和技術(shù)。一般來(lái)說(shuō)，只要CFIUS發(fā)出審查通知，交易前景往往不被看好。該機(jī)構(gòu)處理的事務(wù)屬于機(jī)密，且通常秘密集會(huì)。

　　近年來(lái)，CFIUS批準(zhǔn)了數(shù)起中資發(fā)起的交易，其中包括收購(gòu)芝加哥證券交易所。不過(guò)，對(duì)于中資收購(gòu)美國(guó)的半導(dǎo)體資產(chǎn)，該機(jī)構(gòu)已顯示出強(qiáng)硬立場(chǎng)。上月，CFIUS拒絕中國(guó)福建宏芯基金收購(gòu)德國(guó)半導(dǎo)體和機(jī)械公司愛(ài)思強(qiáng)（Aixtron），后者有一家位于美國(guó)的子公司。此外，在過(guò)去的24個(gè)月中，CFIUS還迫使另外兩家中國(guó)公司放棄收購(gòu)美國(guó)目標(biāo)的計(jì)劃。

　　在美國(guó)政府眼中，半導(dǎo)體是該國(guó)最為關(guān)鍵的產(chǎn)業(yè)之一，因?yàn)槠渖a(chǎn)的計(jì)算機(jī)芯片可用于任何產(chǎn)品，涉及智能手機(jī)、導(dǎo)彈、衛(wèi)星以及能源網(wǎng)絡(luò)。美國(guó)官員擔(dān)心中國(guó)可能獲得后門進(jìn)入與其國(guó)家安全相關(guān)的領(lǐng)域，這其中就包括通訊和軍事武器系統(tǒng)。

　　美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)佩妮?普利茲克（Penny Pritzker）聲稱，中國(guó)計(jì)劃花費(fèi)1600億美元將自己打造成半導(dǎo)體行業(yè)的全球領(lǐng)導(dǎo)者，這對(duì)美國(guó)將產(chǎn)生威脅，因此CFIUS需加強(qiáng)這方面的審查。

　　普利茲克表示：“我們認(rèn)為中國(guó)收購(gòu)企業(yè)和技術(shù)的努力是基于國(guó)家利益，而不是商業(yè)行為。我們不允許任何國(guó)家在這一行業(yè)處于主導(dǎo)地位，并且通過(guò)非公正的貿(mào)易行為和大量非基于市場(chǎng)的國(guó)家干預(yù)來(lái)阻礙創(chuàng)新?！?/p>

　　為美國(guó)國(guó)會(huì)下屬的美中經(jīng)濟(jì)與安全審議委員會(huì)（U.S.-China Economic and Security Review Commission，USCC）提供咨詢的榮鼎咨詢（Rhodium Group）所提供的數(shù)據(jù)，中國(guó)對(duì)境外半導(dǎo)體行業(yè)的投資在2014年增長(zhǎng)三倍，至30億美元。

　　這份即將發(fā)布的報(bào)告將為下一任美國(guó)總統(tǒng)提供“行動(dòng)計(jì)劃”，以幫助確保美國(guó)在半導(dǎo)體行業(yè)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

　　前美國(guó)貿(mào)易官員稱，這份報(bào)告或?qū)樘乩势照訌?qiáng)對(duì)中國(guó)企業(yè)在美投資的審查提供口實(shí)，并以此為條件，獲得更有利于美方的貿(mào)易條款。

　　部分行業(yè)和政府官員則擔(dān)心，當(dāng)前的監(jiān)管還不夠。CFIUS的審查通常針對(duì)收購(gòu)，而不包括外國(guó)企業(yè)在美國(guó)新建運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資行為。

　　去年早些時(shí)候，芯片制造商AMD將其技術(shù)授權(quán)給天津海光先進(jìn)技術(shù)投資有限公司。根據(jù)報(bào)道，AMD已將x86芯片技術(shù)授權(quán)給其與天津海光新成立的合資公司。目前尚不清楚，CFIUS是否會(huì)就這類交易進(jìn)行審查，因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)并未對(duì)美國(guó)企業(yè)進(jìn)行控股。

　　美國(guó)兩黨派議員團(tuán)隊(duì)正在抓緊擴(kuò)大CFIUS的法律權(quán)限，其中部分原因是出于要求中國(guó)放寬對(duì)美國(guó)投資者的限制。美國(guó)參議院中民主黨的頭號(hào)人物查爾斯?舒默（Charles Schumer）已敦促美國(guó)政府提高對(duì)中國(guó)在美投資項(xiàng)目的審查，原因是中國(guó)政府未能同意美國(guó)投資者進(jìn)入中國(guó)。

　　去年早些時(shí)候，美國(guó)政府問(wèn)責(zé)辦公室（The Government Accountability Office）批評(píng)美國(guó)國(guó)防部未能充分解決外國(guó)資本在軍事訓(xùn)練和測(cè)試基地附近投資房地產(chǎn)和其他產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，該機(jī)構(gòu)還探討CFIUS通過(guò)法律和行政上的審查是否足以捍衛(wèi)美國(guó)的國(guó)家利益。

　　美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)正面臨史無(wú)前例的整合浪潮，該行業(yè)去年合并和收購(gòu)的總規(guī)模超過(guò)了1000億美元。中國(guó)則視此為機(jī)遇，發(fā)起了國(guó)家層面的協(xié)同戰(zhàn)略，希望通過(guò)1600億美元的國(guó)家基金，爭(zhēng)取在未來(lái)十年，將其國(guó)內(nèi)自主芯片的市場(chǎng)份額從當(dāng)下的約10%提升至70%。

　　部分國(guó)會(huì)議員害怕CFIUS更為嚴(yán)厲的審查或?qū)?dǎo)致中國(guó)阻礙更多美國(guó)企業(yè)的進(jìn)入該國(guó)。中國(guó)的中產(chǎn)階級(jí)不斷壯大，且正在重塑全球商品的需求，而大量美國(guó)企業(yè)非常渴望利用好這一發(fā)展機(jī)遇。

　　對(duì)于特蘭普聲稱將采取更具侵略性的貿(mào)易立場(chǎng)，很多國(guó)會(huì)議員、經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及商業(yè)人士擔(dān)憂這些強(qiáng)硬的舉措或?qū)⒁l(fā)中美之間的貿(mào)易戰(zhàn)，兩國(guó)之間的爭(zhēng)斗將給美國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)更多的傷害，而不是益處。

　　與此同時(shí)，CFIUS官員也擔(dān)心嚴(yán)厲的審查會(huì)打壓投資，封閉市場(chǎng)。

　　美國(guó)財(cái)政部投資安全事務(wù)副助理部長(zhǎng)艾曼莫（Aimen Mir）表示：“保持開放的投資政策符合美國(guó)的國(guó)家利益?！?/p>

　　中國(guó)半導(dǎo)體崛起最大障礙之瓦森納協(xié)定

　　《瓦森納協(xié)定》又稱瓦森納安排機(jī)制，全稱為《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納安排》 （The Wassenaar Arrangement on Export Controls for Conventional Arms and Dual-Use Good and Technologies），目前共有包括美國(guó)、日本、英國(guó)、俄羅斯等40個(gè)成員國(guó)。盡管“瓦森納安排”規(guī)定成員國(guó)自行決定是否發(fā)放敏感產(chǎn)品和技術(shù)的出口許可證，并在自愿基礎(chǔ)上向“安排”其他成員國(guó)通報(bào)有關(guān)信息。

　　但“安排”實(shí)際上完全受美國(guó)控制。當(dāng)“瓦森納安排” 某一國(guó)家擬向中國(guó)出口某項(xiàng)高技術(shù)時(shí)，美國(guó)甚至直接出面干涉，如捷克擬向中國(guó)出口“無(wú)源雷達(dá)設(shè)備”時(shí)，美便向捷克施加壓力，迫使捷克停止這項(xiàng)交易。

　　如果把尖端技術(shù)尖端人才尖端設(shè)備尖端材料比喻成劃玻璃刀上的金剛臺(tái)，那么中國(guó)這把刀就是沒(méi)有金剛石的劃玻璃刀。你可以了解為什么中國(guó)企業(yè)停留在某一階段苦苦地拼利潤(rùn)，而韓國(guó)卻不斷高歌猛進(jìn)搞先進(jìn)工藝。

　　所以中國(guó)的產(chǎn)業(yè)形態(tài)顯得特別奇怪，就是一個(gè)沒(méi)有尖頂?shù)娜切?。這也就是中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)這么些年來(lái)發(fā)展困難重重的地方。

　　90年代中后期中國(guó)投入巨資發(fā)展的908和909工程，受到美國(guó)、日本等國(guó)在設(shè)備、技術(shù)出口管制方面的限制。華晶、華虹等到國(guó)際市場(chǎng)采購(gòu)設(shè)備都先后遭遇到了“瓦森納安排”的限制。

　　美國(guó)等西方國(guó)家對(duì)華出口管制，使得中國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備制造業(yè)同國(guó)際先進(jìn)水平還有2-3代的差距，落后國(guó)際先進(jìn)水平10年左右。而這也極大妨礙了中國(guó)在半導(dǎo)體價(jià)值鏈生產(chǎn)中的水平升級(jí)。

　　半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的問(wèn)題，只是中國(guó)參與全球生產(chǎn)體系時(shí)，由于以美國(guó)為首的西方國(guó)家對(duì)華出口管制而出現(xiàn)困境的一個(gè)縮影。在計(jì)算機(jī)、航天等諸多產(chǎn)業(yè)同樣面臨這樣的問(wèn)題。

　　雖然我們很不愿意看到這樣的現(xiàn)狀，不過(guò)無(wú)疑，美國(guó)這些國(guó)家還是用冷戰(zhàn)時(shí)代的思維對(duì)待國(guó)際間的合作。

　　不過(guò)，考慮到美國(guó)半導(dǎo)體對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的高度依賴，從這個(gè)角度看，事情似乎又能看通了。