關(guān)于東芯半導(dǎo)體股份有限公司輔導(dǎo)工作總結(jié)報告

9月14日，中國證券監(jiān)管管理委員會披露了海通證券關(guān)于東芯半導(dǎo)體股份有限公司輔導(dǎo)工作總結(jié)報告。海通證券在報告中表示，對東芯半導(dǎo)體的輔導(dǎo)已取得了良好的輔導(dǎo)效果，達(dá)到了預(yù)期的輔導(dǎo)目的，公司基本具備了進(jìn)入證券市場的條件。

海通證券于2020年6月 15日與東芯半導(dǎo)體簽訂了《東芯半導(dǎo)體股份有限公司與海通證券股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)協(xié)議》。

輔導(dǎo)期內(nèi)，海通證券輔導(dǎo)人員根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，本著勤勉盡責(zé)、誠實信用、突出重點、責(zé)任明確的原則，對東芯半導(dǎo)體董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人、授權(quán)代表）等輔導(dǎo)對象進(jìn)行了系統(tǒng)全面的輔導(dǎo)培訓(xùn)，使輔導(dǎo)對象理解并掌握了股票發(fā)行上市有關(guān)法律法規(guī)、證券市場規(guī)范運作、信息披露和履行承諾等的相關(guān)要求。

東芯半導(dǎo)體由上海聞起投資有限公司、CHARM TEK DEVELOPMENT HK CO.,LIMITED （簡稱“C.D 香港”）共同出資組建，其中聞起投資出資750萬美元，占比75%，C.D 香港出資250萬美元，占比25%。

2019年4月 28 日，東芯有限通過股東會決議，同意有限公司整體變更為股份公司。2019年5月16日，經(jīng)發(fā)行人創(chuàng)立大會暨 2019 年第一次臨時股東大會全體發(fā)起人一致同意，東芯有限以經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計的截至2018年5月31日的凈資產(chǎn) 33,337.83萬元為基礎(chǔ)折合股本280,701,755.00股，其余5,267.65 萬元計入資本公積。

整體變更完成后，東芯半導(dǎo)體的股東及持股情況如下：

報告期內(nèi)，東芯半導(dǎo)體共完成4次增資、2次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，其中2018年8月聚源聚芯認(rèn)繳2807.02萬，2020年5月哈勃科技認(rèn)繳1326.75萬元。

截至本報告出具之日，公司前五名股東持股情況如下：

聚源聚芯為其第二大股東，持股8.46%。

東芯半導(dǎo)體是中國大陸領(lǐng)先的存儲芯片設(shè)計公司，聚焦中小容量通用型存儲芯片的研發(fā)、設(shè)計和銷售，是中國大陸少數(shù)可以同時提供 NAND、NOR、DRAM 等存儲芯片完整解決方案的公司，并能為優(yōu)質(zhì)客戶提供芯片定制開發(fā)服務(wù)。

憑借強大的研發(fā)設(shè)計能力和自主清晰的知識產(chǎn)權(quán)，公司搭建了穩(wěn)定可靠的全球化供應(yīng) 鏈體系，目前已量產(chǎn)的 24nm NAND、48nm NOR 均為大陸最先進(jìn)的閃存芯片工藝制程，實現(xiàn)了本土存儲芯片的技術(shù)突破。

公司立足中國、面向全球，深耕全球最大的存儲芯片應(yīng)用市場。經(jīng)過多年的經(jīng)驗積累和技術(shù)升級，公司打造了以低功耗、高可靠性為特點的全品類存儲芯片產(chǎn)品，憑借在工藝制程及性能等出色的表現(xiàn)，公司產(chǎn)品不僅在高通、博通、Intel、海思、聯(lián)發(fā)科等多家知名平臺廠商獲得認(rèn)證，同時已進(jìn)入華為、蘋果、三星、海康威視、歌爾聲學(xué)、比亞迪等國內(nèi)外知名客戶的供應(yīng)鏈體系，被廣泛應(yīng)用于5G 基站、安防設(shè)備、TWS、汽車儀表盤等終端產(chǎn)品。

海通證券表示，通過輔導(dǎo)，東芯半導(dǎo)體已建立起了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有 5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人、授權(quán)代表）及其他相關(guān)人員等全面系統(tǒng)地理解和掌握了與發(fā)行上市的有關(guān)法律法規(guī)、證券市場規(guī)范運作和信息披露的相關(guān)要求。

為保證公司合理有效地利用募集資金，促進(jìn)公司主營業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，結(jié)合國內(nèi)外市場的發(fā)展?fàn)顩r，輔導(dǎo)小組就募集資金使用與公司管理層進(jìn)行了反復(fù)討論，明確了擬將募集資金用于 1x nm 閃存產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目、車規(guī)級閃存產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目、研發(fā)中心建設(shè)項目及補充流動資金項目。