中芯國際是真的被美國“制裁”了嗎？

集微網(wǎng)報道（文/Oliver），10月4日晚間，中芯國際在一封公告中表示，公司知悉美國商務(wù)部工業(yè)與安全局 （BIS）已根據(jù)美國出口管制條例 EAR744.21(b)向部分供應(yīng)商發(fā)出的信函，對于向中芯國際出口的部分美國設(shè)備、配件及原物料會受到美國出口管制規(guī)定的進一步限制，須事前申請出口許可證后，才能向中芯國際繼續(xù)供貨。

該公告發(fā)出后，引發(fā)業(yè)內(nèi)熱議，不少人認為這是中芯國際被美國“封殺”、“制裁”、“斷供”的實錘。然而在美國供應(yīng)商收到的信函中，BIS僅指出中芯國際的業(yè)務(wù)可能存在將美國設(shè)備轉(zhuǎn)用于軍事用途的風(fēng)險，因此需要在出口前提交傳統(tǒng)的許可申請。 換言之，BIS發(fā)函只是為了防止中芯國際利用民用供應(yīng)鏈獲取美國設(shè)備后將其轉(zhuǎn)用在軍事用途中。

因為中芯國際在2016年主動退出了美國商務(wù)部的VEU（經(jīng)過驗證的最終用戶）名單，今年BIS又撤銷了針對民用最終用戶交易的許可例外CIV，中芯國際購買美國半導(dǎo)體設(shè)備不再享有許可豁免權(quán)，交易需要重新回到傳統(tǒng)許可申請的方式。 據(jù)BIS官網(wǎng)介紹，VEU計劃最早設(shè)立于2007年，當時主要就是為了促進美國和中國、印度之間的高科技貿(mào)易。

按照規(guī)定，美國出口商在向VEU中的實體出貨時，不再需要申請多個單獨的傳統(tǒng)許可證。 VEU計劃設(shè)立之初，全球僅有的5家公司獲得了VEU資質(zhì)，其中就包含中芯國際。2007年10月，中芯國際正式宣布美國出口管制機構(gòu)已將公司列入VEU初始名單，憑借公司對美國管控技術(shù)進行的透明商用記錄，中芯國際在接收和使用符合規(guī)定的美國設(shè)備和材料時，不再需要申請許可證，這大大地縮短了設(shè)備進廠的時間和成本。 與傳統(tǒng)出口許可不同，VEU授權(quán)適用于中芯國際的所有工廠，覆蓋VEU中包含的所有技術(shù)節(jié)點，并且沒有時間限制。毫無疑問，VEU增強了中芯國際從美國購買先進設(shè)備和材料的能力，并消除了傳統(tǒng)許可帶來的不確定性。 為了進一步減少整體出口許可審批帶來的等待時間，2012年BIS又設(shè)立了許可例外授權(quán)規(guī)定，以將許可審批資源集中在風(fēng)險更大的交易中。 EAR 740章節(jié)指出，許可例外授權(quán)是指本應(yīng)該向BIS申請出口許可證，但因具備某些條件從而不需要申請出口許可證即可進行出口或再出口交易的情形。目前EAR中共有十八項許可例外，英文縮寫和對應(yīng)中文名如下表所示：

CIV是針對民用最終用戶交易的許可例外，適用于一些特定的軸承、半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)材料、計算機、電信設(shè)備、聲學(xué)系統(tǒng)、光學(xué)設(shè)備和材料、雷達設(shè)備、船舶系統(tǒng)和民用飛機發(fā)動機生產(chǎn)設(shè)備。有了許可例外CIV的存在，中芯國際在購買美國半導(dǎo)體設(shè)備和材料時，同樣不再需要申請傳統(tǒng)許可。

因此，許可例外CIV與上文的VEU清單對于中芯國際的作用重合度較高。 許可例外CIV只需要中芯國際保證設(shè)備和材料的民用和商用用途，同時按照特定的要求對許可例外CIV的使用情況向BIS提交報告；而VEU清單則對中芯國際的內(nèi)部合規(guī)體系有著極高要求，中芯國際不僅需要向美國政府提交VEU授權(quán)收貨的書面證據(jù)，還需要遵守與單個許可證相似的條件，以及定期向美國政府提交VEU授權(quán)物品有關(guān)的使用報告。

另外，VEU清單上的實體還必須允許國際清算銀行官員對其進行實地訪問，對美國設(shè)備和材料進行“現(xiàn)場審查”。 面臨著高昂的合規(guī)體系建設(shè)成本和繁雜的審查程序，在擁有許可例外CIV的前提下，中芯國際于2016年12月主動申請退出了VEU清單，而這也為如今的BIS發(fā)函事件埋下了伏筆。 2020年4月，BIS宣布了新的出口管制措施，以限制中國等國家通過民用商業(yè)渠道獲得軍用的電子元器件和設(shè)備、技術(shù)等。

具體改動包括擴大軍事最終用途/用戶控制（MEU）、撤銷許可例外CIV和取消對額外允許再出口的許可證豁免（APR）條款。其中對中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)影響最大的就是撤銷許可例外CIV，因為許可例外CIV運用最為普遍的就是半導(dǎo)體行業(yè)，它的撤銷無疑將讓中芯國際等中國企業(yè)重新面臨美國供應(yīng)鏈不穩(wěn)定帶來的重大沖擊。 2020年6月29日，修改后的EAR正式生效，許可例外CIV被正式撤銷，這意味著原本涵蓋于許可例外CIV的物品再從美國出口時，將需要向BIS申請出口許可。 如今的中芯國際，既不屬于VEU清單，又沒有CIV授權(quán)可以幫助其豁免許可，美國政府因此才會致函中芯國際的美國供應(yīng)商，重新通過傳統(tǒng)許可的方式來管控半導(dǎo)體設(shè)備和材料出口，但這并不等同于美國對華為的態(tài)度。

既然BIS沒有指認中芯國際違反出口管制條例，那么也就沒有“制裁”一說。當下中芯國際要做的，或許只是與美方加強溝通，證明其生產(chǎn)和服務(wù)的民用和商用用途而已。 但是，在中美日益緊張的經(jīng)貿(mào)關(guān)系下，美國出口管制條例的修訂越來越有針對性。雖然中芯國際還談不上被“制裁”，但整個中國半導(dǎo)體行業(yè)所感受到的壓迫感已經(jīng)愈發(fā)強烈了。

原文標題：【芯觀點】中芯國際真的被美國“制裁”了嗎？

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