美國對EUV和5nm等六種新興技術(shù)實(shí)施控制

2020年10月5日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布了最終規(guī)則，對《關(guān)于常規(guī)武器和兩用貨物及技術(shù)出口管制的瓦森納安排》2019年12月全體會(huì)議上達(dá)成的六項(xiàng)“新興技術(shù)”實(shí)施新的多邊管制。聲稱這些新興技術(shù)“對美國的國家安全至關(guān)重要”，包括黑客取證工具、監(jiān)視軟件、次軌道飛行器，以及制造集成電路和半導(dǎo)體的工具及技術(shù)。

該規(guī)則標(biāo)志著《出口管理?xiàng)l例》（EAR）的《商業(yè)控制清單》（CCL）中對新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)控制的進(jìn)一步多邊實(shí)施?！?2018年出口管制改革法案》（ECRA）第1758條創(chuàng)建了一個(gè)跨機(jī)構(gòu)流程，用于識別“對美國國家安全至關(guān)重要的”新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)。ECRA還指示美國政府提議將此類技術(shù)添加到多邊控制制度中，例如瓦森納安排清單，該清單每年更新一次。

六項(xiàng)新控制的技術(shù)包括：

1，混合增材制造（AM）/計(jì)算機(jī)數(shù)控（CNC）工具（2B001）。涉及集成的增材制造（也稱為3D打?。┖投噍S計(jì)算機(jī)數(shù)控（CNC）機(jī)器，其體現(xiàn)了自動(dòng)化機(jī)器當(dāng)下和未來的功能，包括但不限于車削，銑削或磨削功能。

2，設(shè)計(jì)用于制造極紫外（EUV）掩模（3D003）的計(jì)算光刻軟件。該規(guī)則更新了3D003，以控制計(jì)算用的極端紫外線光刻（EUVL）軟件，該軟件用于優(yōu)化EUV掩模版母版上的圖案，以在晶片上制作優(yōu)化的光刻膠圖案。

3，用于5nm生產(chǎn)的晶圓精加工技術(shù)（3E004）。該規(guī)則將增加ECCN 3E004，以基于多個(gè)參數(shù)來控制用于高端集成電路基板生產(chǎn)的“技術(shù)”。

4，繞過計(jì)算機(jī)（或計(jì)算機(jī)設(shè)備）上的身份驗(yàn)證或授權(quán)控制并提取原始數(shù)據(jù)的數(shù)字取證工具（5A004 / 5D002）。這些工具已被軍隊(duì)使用，可以快速分析設(shè)備并恢復(fù)受保護(hù)的信息。根據(jù)最終規(guī)則，“提取原始數(shù)據(jù)”一詞闡明了僅限于提取簡單用戶數(shù)據(jù)的項(xiàng)，例如聯(lián)系人列表，視頻和照片（例如，在手機(jī)之間傳輸個(gè)人信息）將不受控制。該規(guī)則還將“許可例外” ENC第EAR740.17（b）（3）（iii）（B）條歸類，這意味著在將此類工具導(dǎo)出到第三方之前，需要提交CCATS以及半年銷售報(bào)告。

5，用于監(jiān)視和分析的，通過切換接口從電信服務(wù)提供商處獲取的通信和元數(shù)據(jù)的軟件（5D001）。該軟件必須具有根據(jù)通信內(nèi)容或從服務(wù)提供商處獲取的元數(shù)據(jù)的“硬選擇器（hard selectors）”執(zhí)行搜索的能力，并且它必須具有基于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)映射或跟蹤目標(biāo)個(gè)人移動(dòng)的能力。不包括用于計(jì)費(fèi)目的的軟件，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)質(zhì)量（QoS），體驗(yàn)質(zhì)量（QoE），中介設(shè)備或移動(dòng)支付或銀行使用的軟件。

6，次軌道飛行器（9A515）。這是指旨在在平流層上方運(yùn)行并在不完成軌道的情況下降落在地球上的飛機(jī)。因此，它不符合CCL中對“航天器”的當(dāng)前定義，該定義僅限于衛(wèi)星和太空探測器。

上面列出的六種技術(shù)中的每一種都是出于國家安全（NS）的原因而受到控制的。
注意：

標(biāo)準(zhǔn)更加具體：BIS繼續(xù)采取對“新興技術(shù)”實(shí)施控制的方式，確定了具體細(xì)則標(biāo)準(zhǔn)，而不是BIS在其2018年擬制定規(guī)則的事先通知(ANPRM)中就新興技術(shù)征求公眾意見時(shí)列出的寬泛技術(shù)類別。

美國海外投資委員會(huì)的影響：這些技術(shù)現(xiàn)在在外國投資交易方面具有重要意義，根據(jù)美國海外投資委員會(huì)(CFIUS)的審查和調(diào)查，被認(rèn)定為基礎(chǔ)技術(shù)和新興技術(shù)的技術(shù)被視為“關(guān)鍵技術(shù)”，并可觸發(fā)對某些少數(shù)股權(quán)投資的管轄權(quán)和強(qiáng)制性申報(bào)要求。

直接產(chǎn)品規(guī)則：與上述技術(shù)相關(guān)的ECCNs受國家安全控制。因此，根據(jù)傳統(tǒng)的外國直接產(chǎn)品規(guī)則，任何使用美國技術(shù)或軟件的外國產(chǎn)品都可能受到EAR的管轄。

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