集微網(wǎng)消息,10月29日,美國加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院核準了聯(lián)電與美國司法部的和解協(xié)議。歷時兩年有余的聯(lián)電、晉華在美被訴侵犯商業(yè)秘密刑事案迎來關(guān)鍵性進展。該和解協(xié)議達成于本月21日,對聯(lián)電來說,能以遠低于先前市場預(yù)估的罰金擺脫這個牽涉大國政治的“泥潭”,并非壞事,因則聯(lián)電股票22日開盤應(yīng)聲大漲5.6%,也反映出市場對此事的普遍看法。
此事對此案另一被告晉華是利是弊則眾說紛紜。一位業(yè)內(nèi)資深業(yè)內(nèi)人士青松(化名)認為,這對晉華同樣是重大利好,2018年起訴時涉及晉華的共謀從事商業(yè)間諜活動等罪名在聯(lián)電與美國司法部提出的方案中均未提及,作為事件中心的聯(lián)電無需背負上述罪名,晉華自然也無從“共謀”。
美國盛智律師事務(wù)所合伙人高煥勇從法律角度對此提出不同見解。他表示,聯(lián)電與司法部協(xié)商,事實上是認罪認罰,相當于國內(nèi)的坦白從寬,協(xié)議中“承諾協(xié)助”的條款就是同意以后配合調(diào)查,此舉基本斷絕了晉華脫罪的可能,竊取商業(yè)秘密的罪名進一步坐實,晉華擺脫實體清單的可能性變得更加渺茫。
在案件沒有進一步發(fā)展之前,晉華將何去何從或許尚無定論,不過,就本案而言,距離塵埃落定可能為時尚早。美國司法部會否繼續(xù)追究聯(lián)電以外的其他被告?因刑事訴訟而暫停的民事訴訟又會有怎樣的發(fā)展?仍是未知數(shù)。
訴訟泥潭
事情的起源,業(yè)界已耳熟能詳。2016年5月聯(lián)電與晉華公布合作開發(fā)DRAM技術(shù)。2017年9月,在美光的舉報下,臺中地檢署起訴美光離職員工及聯(lián)電在同晉華合作一事上違反營業(yè)秘密法。同年12月,美光在美國加州聯(lián)邦法庭提起民事訴訟,稱聯(lián)電與晉華竊取其商業(yè)機密。
作為回應(yīng),2018年1月,聯(lián)電和晉華在福州中院分別提起訴訟,控告美光DRAM及固態(tài)硬盤等存儲產(chǎn)品涉嫌侵害聯(lián)電專利。2018年7月,福州中院做出不利于美光的裁定,向美光在中國大陸的兩家子公司下達禁令。
2018年9月底,美國司法部以竊取商業(yè)秘密等罪名對聯(lián)電、晉華及3名美光前員工提起刑事訴訟。同年10月,美國商務(wù)部宣布將晉華列入出口管制“實體清單”。
至此,一場涉及美光、聯(lián)電和晉華三家公司的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)爭,被加入國際政治因素,徹底復(fù)雜化。在美國司法部的起訴書中,晉華的國資背景被一再提起,起訴中最重要的罪名甚至不是竊取商業(yè)秘密而是從事經(jīng)濟間諜活動,在美國法律中,前者與后者最大的區(qū)別就是是否牽涉外國政府、外國機構(gòu)或外國代理機構(gòu)。
在此過程中,晉華所受打擊不必贅述,聯(lián)電也在這一團亂麻中深受其害。2018年第四季度,傳出聯(lián)電退出晉華DRAM項目的傳言,在當季財報中,聯(lián)電認列福建晉華 DRAM 項目費用(含credit loss和律師費等)約2300萬美元,這一損失也致使聯(lián)電出現(xiàn)近10年來首次虧損。2020年6月,中國臺灣地區(qū)法院對聯(lián)電違反營業(yè)秘密案做出判決,聯(lián)電被罰款1億新臺幣。
而最大的危機——由美國司法部出面的指控還懸在頭頂,是抗辯到底還是部分認罪尋求和解?聯(lián)電和晉華陷入兩難。相比已經(jīng)被列入實體清單的晉華,聯(lián)電的顧慮要更多,如果繼續(xù)抗辯下去,萬一美方將火燒到聯(lián)電主體上,那可是動搖企業(yè)根本的風險!
從美國法院10月21日更新的判決備忘錄來看,聯(lián)電終于還是在兩難中做出了抉擇。
認罪協(xié)議
10月21日,美國加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院更新了判決備忘錄。備忘錄是一份由美國司法部提交的文件,請求法院做出符合美國司法部與聯(lián)電之間協(xié)議的判決,美國司法部將該協(xié)議稱為認罪協(xié)議(plea agreement)。
認罪協(xié)議主要包括三項內(nèi)容:一是被告聯(lián)電將對指控其犯有《美國法典》第18卷1832(a)(3)節(jié)“竊取商業(yè)秘密”的替代信息認罪;二是雙方同意罰款6000萬美元和為期3年的緩刑是對本案的一種適當處理方式;三是聯(lián)電同意提供協(xié)助。
這短短的信息有諸多值得注意之處。首先,2018年,美國司法部對聯(lián)電、晉華竊取商業(yè)秘密案的起訴書中,被告包括聯(lián)電、晉華及3名美光前員工何某、王某和陳某。而認罪協(xié)議僅涉及原告美國司法部和被告聯(lián)電,晉華及3名員工并未出現(xiàn)。
其次,該認罪協(xié)議中涉及的罪名并非2018年美國司法部在起訴書中起訴的多項罪名之一,而是作為一種“替代信息”代替了此前被起訴的罪名。
在2018年的起訴書中,美國司法部對不同的被告提出7項指控,分別涉及:《美國法典》第18卷1831(a)(5)節(jié)——共謀從事經(jīng)濟間諜活動;《美國法典》第18卷1832(a)(5)節(jié)——共謀竊取商業(yè)秘密;《美國法典》第18卷1831(a)(1)節(jié)——經(jīng)濟間諜活動(竊取商業(yè)機密);《美國法典》第18卷1831(a)(2)節(jié)——經(jīng)濟間諜活動(復(fù)制和傳送竊取的商業(yè)秘密);美國法典第18卷1831(a)(3)和(2)節(jié)——經(jīng)濟間諜活動(接收和擁有被盜商業(yè)秘密);美國法典第18卷1832(a)(1)節(jié)——竊取商業(yè)秘密。
其中,1831(a)(5)節(jié)的共謀從事經(jīng)濟間諜活動、1832(a)(5)節(jié)的共謀竊取商業(yè)秘密和1831(a)(3)節(jié)的經(jīng)濟間諜活動是對全部5名被告提起的指控,其余罪名是分別對3名個人被告提起的指控。經(jīng)濟間諜活動相關(guān)指控完全沒有出現(xiàn)在認罪協(xié)議中,而“替代信息”1832(a)(3)節(jié)的竊取商業(yè)秘密代替的應(yīng)該是1832(a)(5)節(jié)的共謀竊取商業(yè)秘密。
從這一劇烈變化來看,聯(lián)電的“部分認罪和解”策略無疑是極為成功的。刨除政治色彩濃重的間諜罪,將一系列嚴重指控化為一項相對較輕的指控,且以一個對聯(lián)電來說不算太大的成本得以從這個訴訟泥潭中抽身。正如青松對此的評議:“要把這么復(fù)雜的東西解開,首先要把帽子摘掉,聯(lián)電已經(jīng)把最重要的東西解開?!?/p>
再次,《美國法典》中對1832(a)(3)節(jié)的描述為:明知商業(yè)秘密是未經(jīng)授權(quán)而被竊取、仍然接受、購買或占有。從表述中可以看出,這是針對第三人的指控,而非對非法獲取或傳遞商業(yè)秘密的行為人的指控。按照常理,非法獲取、傳遞和接受商業(yè)秘密是一個完整的鏈條,在聯(lián)電作為“接受方”被定性之后,美方繼續(xù)追究“獲取者”、“傳播者”乃至其他“接受方”的責任是順理成章的。換言之,說此案塵埃落定為時尚早。
最后,認罪協(xié)議中提及聯(lián)電同意提供協(xié)助,青松認為,“這只是所有認罪協(xié)商都會保留的要素,一個是要再觀察一段時間,也表達愿意配合的態(tài)度,這是必要成分?!?/p>
各方影響
在這起牽涉各方利益的復(fù)雜案件中,聯(lián)電的認罪協(xié)議無疑影響重大。對于協(xié)議當事人聯(lián)電來說,此番認罪堪稱“斷臂求生”之舉。不利之處眾多,正如高煥勇所說:“首先,承認刑事犯罪是很嚴重的。這是聯(lián)電自己承認接受在美國犯刑事罪的協(xié)議,還要接受罰款,影響是很壞的。其次,相當于把這個案子坐實了,還要跟美國政府配合,以后聯(lián)電不可能拒絕美國政府的要求。最后,之前因為刑事訴訟,跟美光的民事訴訟被暫停了,下一步美光在民事訴訟里也應(yīng)該會贏,并會要求聯(lián)電賠錢。”
不過在聯(lián)電的判斷里,可能即便付出如此多代價,能夠從此案中脫身依然是值得的。畢竟,這些代價縱然昂貴,聯(lián)電卻未必付不起,而一旦美國將矛頭對準聯(lián)電,卻是聯(lián)電不能承受之重。
青松便認為,“6000萬美元這個數(shù)字對集成電路產(chǎn)業(yè)來說是小的,其實已經(jīng)隱含了很多意思在里面。因為(美國司法部)在這段時間之內(nèi)窮盡可能的方式,沒有辦法證明兩家公司有共謀間諜行為,所以才會是這樣的結(jié)果,如果有強烈的證據(jù)證明,是不會產(chǎn)生這樣的結(jié)果的,肯定死咬著不放。據(jù)了解,這是近兩年,美方以間諜等罪名指控中國大陸企業(yè)、個人的案件中,目前為止,唯一拿掉間諜、共謀這兩頂大帽子的。從這個角度來看,這個結(jié)果其實是好事?!?/p>
對于此案中另一企業(yè)被告——晉華來說,認罪協(xié)議的影響同樣是喜憂參半。一方面,經(jīng)濟間諜罪等更加嚴重的罪名沒有出現(xiàn)在聯(lián)電的認罪協(xié)議中,后續(xù)出現(xiàn)在對晉華的指控中便站不住腳了。青松表示:“之后聯(lián)電作為風暴中心不是間諜、沒有共謀,那另外的公司怎么會是間諜,又跟誰共謀?從這個邏輯思考,后面的道理就越來越清楚,剩下的東西只是說其他公司要用什么條件達成和解?!?/p>
另一方面,隨著聯(lián)電認罪,晉華也幾乎失去了無罪辯護的可能。高煥勇提及:“以后晉華翻案的可能性更小了,因為它的同盟已經(jīng)認罪了?!?/p>
涉嫌竊取商業(yè)秘密是此前美國商務(wù)部宣布將晉華加入實體清單的原因之一,當時美國商務(wù)部表示:“福建晉華即將完成DRAM的量產(chǎn),該技術(shù)可能源自美國,且將威脅到為美國軍方提供此類芯片的供應(yīng)商的生存。”在竊取商業(yè)秘密被認定之后,晉華被從實體清單中移除的可能性可能變得更為渺茫。
責任編輯:xj
原文標題:【芯視野】晉華被訴竊取商業(yè)秘密案塵埃落定?可能為時尚早
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