阿里巴巴更強(qiáng)反壟斷監(jiān)管即將落地

昨天，根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，市場監(jiān)管總局對阿里巴巴投資有限公司收購銀泰商業(yè)（集團(tuán)）有限公司股權(quán)、閱文集團(tuán)收購新麗傳媒控股有限公司股權(quán)、深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司收購中郵智遞科技有限公司股權(quán)等三起未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案進(jìn)行了調(diào)查，并于2020年12月14日依據(jù)《反壟斷法》第四十八條、四十九條作出處罰決定，對阿里巴巴投資有限公司、閱文集團(tuán)和深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司分別處以50萬元人民幣罰款的行政處罰。

同時，市場監(jiān)管總局還透露，目前正在依法審查虎牙與斗魚合并等涉及VIE架構(gòu)的經(jīng)營者集中申報案件。

受此消息影響，前一個交易日，阿里巴巴港股收跌2.63%，閱文集團(tuán)收跌4.12%，騰訊控股收跌2.89%?；⒀篮投肤~美股在最近一個交易日分別收跌0.74%和2.13%，阿里巴巴美股收跌3.22%。

近段時間，監(jiān)管層不斷釋放對平臺經(jīng)濟(jì)加強(qiáng)監(jiān)管的信號，并表達(dá)對資本過度擴(kuò)張限制開放公平競爭的擔(dān)憂。此次罰單一出，已經(jīng)野蠻生長十年的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，走到了紅利結(jié)束和強(qiáng)監(jiān)管交匯的十字路口。

加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)平臺監(jiān)管是社會達(dá)成的共識

市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負(fù)責(zé)人表示，近年來，我國線上經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，新業(yè)態(tài)、新模式層出不窮，成為經(jīng)濟(jì)增長的新動能，對推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和滿足人民群眾美好生活需要，發(fā)揮了重要作用。但與此同時，線上經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出市場集中度越來越高的趨勢，市場資源加速向頭部平臺集中，關(guān)于平臺壟斷問題的反映和舉報日益增加，顯示線上經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在一些競爭風(fēng)險和隱患。

該主要負(fù)責(zé)人還透露，此次公布的這三起案件中均涉及到協(xié)議控制架構(gòu)情形，其中既有被調(diào)查的經(jīng)營者存在協(xié)議控制架構(gòu)的情形，也有目標(biāo)公司通過協(xié)議控制境內(nèi)運(yùn)營實體的情形。這也是市場監(jiān)管總局首次對涉及協(xié)議控制結(jié)構(gòu)企業(yè)違法實施集中作出行政處罰，對規(guī)范涉及協(xié)議控制架構(gòu)企業(yè)的經(jīng)營者集中行為具有重要意義。

三起案件的大致情況是：

1、阿里巴巴自2014年3月到2017年6月先后三次合計收購銀泰商業(yè)73.79%股權(quán)，成為后者的控股股東。在2018年2月，阿里巴巴的持股比例進(jìn)一步提高。

2、騰訊系企業(yè)閱文集團(tuán)在2018年8月與新麗傳媒等簽署協(xié)議，收購新麗傳媒100%股權(quán)，并于當(dāng)年10月完成交割。

3、豐巢網(wǎng)絡(luò)在2020年5月以換股方式取得中郵智遞100%股權(quán)，并于當(dāng)月完成交割，交易完成后豐巢網(wǎng)絡(luò)的市場占有率達(dá)到70%。

在處罰決定公布之后，三家受罰企業(yè)也分別作出回應(yīng)：

阿里巴巴方面表示，“我們接到有關(guān)部門的通知后，已按照政策指引和要求，積極整改”。

閱文方面回應(yīng)稱，“閱文集團(tuán)收到通知并高度重視，已嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求，積極整改，全面做好相關(guān)的合規(guī)申報工作”。

豐巢方面則表示，“已經(jīng)接到相關(guān)部門的通知，誠懇接受，積極落實”。

斐石律師事務(wù)所高級律師沙俊成在接受采訪時表示，《反壟斷法》第二十一條規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。第二十五條規(guī)定，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營者不得實施集中。

除了《反壟斷法》之外，此前發(fā)布的《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》，也被認(rèn)為是監(jiān)管部門加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)平臺監(jiān)管的趨勢。

對沙俊成律師認(rèn)為，不論是否有《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》，被處罰的行為均屬于經(jīng)營者集中行為，符合申報標(biāo)準(zhǔn)的都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行申報。但《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》則是意味著國家監(jiān)管的決心，其中第十八條也指出了“涉及協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)的經(jīng)營者集中，屬于經(jīng)營者集中反壟斷審查范圍。”這些法律條款為今后相關(guān)部門的執(zhí)法指明了方向。

黑龍江海聞律師事務(wù)所主任李學(xué)軍在接受新浪科技采訪時談到，2020年11月10日，國家市場監(jiān)管總局在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》公開征求意見的公告，釋放了強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)平臺經(jīng)濟(jì)的反壟斷監(jiān)管、維護(hù)市場公平競爭的信號。2020年12月14日，國家市場監(jiān)管總局根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，對于阿里巴巴投資有限公司、閱文集團(tuán)和深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司收購未依法申報，分別作出罰款50萬元人民幣的頂格處罰決定，是加強(qiáng)平臺經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的具體行動。

李學(xué)軍律師談到，《中華人民共和國反壟斷法》第二條明確規(guī)定了反壟斷法的適用范圍，網(wǎng)絡(luò)平臺只要實施了反壟斷法規(guī)定的壟斷行為，就應(yīng)當(dāng)依據(jù)該法進(jìn)行處罰。網(wǎng)絡(luò)平臺不是法外之地，應(yīng)當(dāng)受到監(jiān)管和規(guī)范，已成為全社會的共識。

應(yīng)當(dāng)提高企業(yè)的違法成本

市場經(jīng)濟(jì)的活力之源在于競爭，市場主體實施經(jīng)營者集中等壟斷行為，是市場競爭的天敵，是扼殺市場競爭的罪魁禍?zhǔn)?。互?lián)網(wǎng)領(lǐng)域的經(jīng)營者是市場競爭主體中的新勢力，對維持、促進(jìn)乃至升級市場競爭具有劃時代的意義。互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域大型企業(yè)如果違法實施經(jīng)營者集中行為，危害尤巨。

對于50萬元的定格處罰，有不少人認(rèn)為該處罰金額過低，而低成本的違法行為，對于企業(yè)的約束有限。而美國、歐洲不少科技巨頭觸犯《反壟斷法》，處罰金額就能上億美元。對此，沙俊成律師表示，目前中國對于未依法進(jìn)行申報的案件，最高的處罰是50萬元人民幣。而以歐盟為例，處罰的上限是違法企業(yè)整個集團(tuán)在上一年度全球營業(yè)額的10%。實際中，對于違法企業(yè)超過百萬歐元的罰款也非常常見。

李學(xué)軍律師指出，市場監(jiān)督總局依據(jù)《反壟斷法》四十八條的規(guī)定，對阿里巴巴、豐巢、閱文網(wǎng)絡(luò)平臺處以法定最高限額處罰，是處罰法定的基本原則的要求。至于處以50萬元的罰款是否說明網(wǎng)絡(luò)平臺違法成本過低，是否導(dǎo)致違法企業(yè)獲利，或者罰款50萬元是否難以發(fā)揮行政處罰的制裁違法行為的作用，只能通過修訂《反壟斷法》解決。

李學(xué)軍律師呼吁，對違反《反壟斷法》的平臺企業(yè)施以重罰，加大違法企業(yè)的違法成本，是規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的重要手段，勢在必行。不過另外一方面，李學(xué)軍律師認(rèn)為，《反壟斷法》對負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的行政執(zhí)法部門提高科學(xué)監(jiān)管和行政處罰的執(zhí)法水平也提出新的要求。如果對于網(wǎng)絡(luò)平臺企業(yè)設(shè)定的集中經(jīng)營的備案審查標(biāo)準(zhǔn)過于苛刻和超前，導(dǎo)致在現(xiàn)階段平臺企業(yè)無法通過備案審查，平臺企業(yè)違法經(jīng)營也就在情理之中。

他強(qiáng)調(diào)，相關(guān)信息反映，到目前為止，沒有一家平臺企業(yè)通過了集中經(jīng)營的備案審查，這一現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)引起相關(guān)市場監(jiān)管部門的重視。

國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局官網(wǎng)信息顯示，加上12月14日公布的3起案件處罰決定書以外，自2019年8月30日開始，累計公布了相關(guān)案件處罰決定書的數(shù)量達(dá)到50起。沙俊成律師指出，未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案的處罰數(shù)量并不少，此次之所以受到廣泛關(guān)注，是因為受處罰對象是阿里巴巴這樣量級的新經(jīng)濟(jì)企業(yè)。不過，這一類型的處罰雖然很多，但是頂格處罰確實比較罕見。

2020年1月2日，國家市場監(jiān)督管理總局就《《反壟斷法》修訂草案 （公開征求意見稿）》公開征求意見。其中，《《反壟斷法》修訂草案 （公開征求意見稿）》第五十五條規(guī)定，未依法申報的處罰金額上限提高到了上一年度該企業(yè)集團(tuán)銷售額的10%。沙俊成律師認(rèn)為，這是提高企業(yè)違法成本，加強(qiáng)監(jiān)管的趨勢。

在接受采訪時，李學(xué)軍律師還指出，根據(jù)《反壟斷法》第五十條規(guī)定：“經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任?！眽艛嗉m紛是《最高人民法院民事案件案由規(guī)定》的案由之一，如果有投資者有證據(jù)證明因阿里巴巴、豐巢、閱文等網(wǎng)絡(luò)平臺壟斷行為使自己遭受了經(jīng)濟(jì)損失，就有權(quán)提起民事訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。
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