制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評價指標體系構(gòu)建與應(yīng)用

導讀

數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程不是機械簡單性的線性組合，而是由一系列分叉、突變、自組織等復雜行為組成，是一個復雜性系統(tǒng)演變的過程。本文從架構(gòu)的理念出發(fā)，構(gòu)建制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型架構(gòu)，并基于參考架構(gòu)給出評估制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展過程的評估框架和評估指標體系，以指導和幫助企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐。

1 參考架構(gòu) 企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個涉及到多層級、多方面的復雜系統(tǒng)工程，架構(gòu)是界定多對象關(guān)系的一種理論，能很好地詮釋、定義和描述對象及對象間關(guān)系，本節(jié)將從參考工業(yè) 4.0、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能制造、兩化融合等體系架構(gòu)出發(fā)，深入分析我國制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)和發(fā)展需求，圍繞價值（“為什么”）、能力（“有什么”）和要素（“用什么”）3 個基本問題，從價值驅(qū)動、能力驅(qū)動和要素驅(qū)動出發(fā)構(gòu)建制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型參考架構(gòu)，如圖 1 所示。

圖 1?制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型參考架構(gòu) 價值驅(qū)動：明確價值主張是轉(zhuǎn)型發(fā)展的起點，過程中需要兼顧員工、企業(yè)、客戶、供應(yīng)鏈企業(yè)間、產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)間等利益相關(guān)方的訴求，為利益相關(guān)方提供創(chuàng)造價值的產(chǎn)品和服務(wù)，包括聚焦崗位的操作效率、著眼專業(yè)的業(yè)務(wù)效能、瞄準用戶的客戶價值、平臺視野的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。 能力驅(qū)動：數(shù)字經(jīng)濟時代，企業(yè)為應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化的不確定性，關(guān)注重點逐步從數(shù)字化智能化設(shè)備設(shè)施的引入、管理流程再造和組織優(yōu)化，轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)動態(tài)能力提升上來。能力驅(qū)動的演進分別為技術(shù)應(yīng)用、業(yè)務(wù)優(yōu)化、全生命周期一體化和產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同等能力。 要素驅(qū)動：新一代信息技術(shù)向制造業(yè)全要素、全價值鏈、全產(chǎn)業(yè)鏈的滲透和融合，催生出數(shù)據(jù)這一新的生產(chǎn)要素，并以數(shù)據(jù)的自動流動帶動技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化，不斷提高制造資源的配置效率。要素驅(qū)動包括數(shù)據(jù)集成、流程協(xié)同、數(shù)據(jù)驅(qū)動、業(yè)務(wù)/場景驅(qū)動。 2 評估框架 參考架構(gòu)為轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了框架，給出了基本的、可定義的模塊或組件，為有力引導制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型還需提供一套客觀、科學的評價體系，本文在分析、汲取兩化融合和數(shù)字化評估的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實際，給出此評估框架。 2.1?基本原則 （1）科學性。評估框架結(jié)構(gòu)應(yīng)相對穩(wěn)定，能夠反映數(shù)字化發(fā)展階段，指明發(fā)展路徑。評估指標應(yīng)能夠表征數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵和特征。 （2）實效性。借鑒先進實用的評估方法，吸取優(yōu)秀實踐和典型案例經(jīng)驗，以評估企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的能力與效益為重點。 （3）可操作性。評估指標宜易于選取，指標體系宜易于構(gòu)建。評估數(shù)據(jù)宜易采集、可分析。 （4）可擴展性。隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型持續(xù)深入，可在總體框架下進行適時調(diào)整和修訂。 （5）差異性。制造業(yè)不同細分行業(yè)、不同數(shù)字化發(fā)展水平的企業(yè)可基于評估框架和評估指標體系做適應(yīng)性調(diào)整，以體現(xiàn)行業(yè)特點。 2.2?評估框架 評估框架包括戰(zhàn)略與基礎(chǔ)評估、水平與能力評估、效能與效益評估 3 個部分（見圖 2）。戰(zhàn)略與基礎(chǔ)評估包括戰(zhàn)略與組織、數(shù)字化基礎(chǔ)等兩個主要評估內(nèi)容，水平與能力評估包括數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、業(yè)務(wù)集成、企業(yè)綜合集成、產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新等 4 個主要評估內(nèi)容，效能與效益評估內(nèi)容包括質(zhì)量、成本、效率、創(chuàng)新、經(jīng)濟和社會效益等 6 個主要評估內(nèi)容。

圖 2?評估框架 3 評價指標體系 3.1?戰(zhàn)略與組織 旨在通過評估企業(yè)發(fā)展規(guī)劃制定與執(zhí)行和基礎(chǔ)資源建設(shè)，衡量企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)資源支持的水平適度性，主要評估內(nèi)容包括發(fā)展戰(zhàn)略、流程與組織、人才保障和資金投入等，具體見表 1。 表 1?戰(zhàn)略與組織評價指標

3.2?數(shù)字化基礎(chǔ) 旨在通過評估與數(shù)據(jù)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況，衡量企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)保障的水平適度性，主要評估內(nèi)容包括數(shù)據(jù)標準化、基礎(chǔ)設(shè)施、信息安全等，具體見表 2。 表 2?數(shù)字化基礎(chǔ)評價指標

3.3?數(shù)字技術(shù)應(yīng)用 旨在通過評估數(shù)字化技術(shù)在研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造、經(jīng)營管理、市場服務(wù)等企業(yè)內(nèi)部各環(huán)節(jié)的應(yīng)用和系統(tǒng)集成情況，衡量數(shù)字化技術(shù)在內(nèi)部價值鏈各環(huán)節(jié)應(yīng)用的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造、經(jīng)營管理、市場服務(wù)、信息系統(tǒng)集成等，具體見表 3。 表 3?數(shù)字技術(shù)應(yīng)用評價指標

3.4?業(yè)務(wù)集成 旨在通過評估企業(yè)跨部門、跨業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)銜接和集成情況，衡量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)集成、業(yè)務(wù)流程貫通、過程量化管理、基于數(shù)據(jù)的輔助決策、產(chǎn)品與服務(wù)數(shù)字化的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括研發(fā)設(shè)計與生產(chǎn)制造集成、經(jīng)營管理與生產(chǎn)控制集成、產(chǎn)供銷集成、快速響應(yīng)的客戶服務(wù)、信息平臺支撐的項目全生命周期管理、基于數(shù)據(jù)的輔助決策、信息平臺支撐的集團管控、產(chǎn)品與服務(wù)數(shù)字化等，具體見表 4。 表 4?業(yè)務(wù)集成評價指標

3.5?企業(yè)綜合集成 旨在通過評估企業(yè)跨部門、跨業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)優(yōu)化和變革情況，衡量數(shù)據(jù)模型驅(qū)動業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)流程協(xié)同優(yōu)化、過程精準管控、數(shù)據(jù)驅(qū)動的決策優(yōu)化、數(shù)字化產(chǎn)品與服務(wù)的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括基于數(shù)字孿生的協(xié)同研制、貫穿內(nèi)部價值鏈端到端的精細管理、基于數(shù)字化生產(chǎn)線的準時柔性生產(chǎn)、基于產(chǎn)品全生命周期數(shù)據(jù)的精準服務(wù)、項目全生命周期的精準管控、數(shù)據(jù)驅(qū)動的決策優(yōu)化、數(shù)據(jù)驅(qū)動的集團運營管控、數(shù)字化產(chǎn)品與服務(wù)等，具體見表 5。 表 5?企業(yè)綜合集成評價指標

3.6?產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新 旨在通過評估跨企業(yè)的業(yè)務(wù)協(xié)同、模式創(chuàng)新和數(shù)字化產(chǎn)業(yè)情況，衡量信息化環(huán)境下企業(yè)間業(yè)務(wù)協(xié)同、創(chuàng)新和融合的水平與能力，主要評估內(nèi)容包括數(shù)據(jù)驅(qū)動的產(chǎn)品全生命周期研制和服務(wù)協(xié)同管理、基于數(shù)據(jù)模型的產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)精準協(xié)同、流程驅(qū)動的價值鏈網(wǎng)絡(luò)化制造、平臺化的服務(wù)轉(zhuǎn)型、模型驅(qū)動的規(guī)?；瘋€性化定制、數(shù)字化產(chǎn)業(yè)等，具體見表 6。 表 6?產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新評價指標

3.7?效能與效益 質(zhì)量、成本、效率、轉(zhuǎn)型旨在通過評估企業(yè)能力變化情況，經(jīng)濟和社會效益旨在通過評估企業(yè)經(jīng)濟和社會效益水平變化情況，具體見表 7。 表 7?業(yè)務(wù)協(xié)同創(chuàng)新評價指標

4 評價方法及應(yīng)用 （1）權(quán)重設(shè)置?；诩毞中袠I(yè)特點，綜合考慮指標重要程度和影響力，采用層次分析法設(shè)置各項評價指標的權(quán)重，一級指標權(quán)重和為 1，各級子指標權(quán)重和為 1。 （2）采集數(shù)據(jù)評分。采集數(shù)據(jù)有一是定量數(shù)據(jù)，一是定性數(shù)據(jù)。定量數(shù)據(jù)的評分可采用極差標準化法，如公式（1）所示，定性數(shù)據(jù)的評分可采用德爾菲法等，基于專家知識和經(jīng)驗進行輔助決策。

其中，Vi為第 i 數(shù)據(jù)采集項的實際值，V 下閾值和 V 上閾值分別為該數(shù)據(jù)采集項的最小閾值和最大閾值。 （3）各級指標加權(quán)評分。上一級指標得分可由其各下一級指標得分加權(quán)求和得出。如公式（2）、（3）、（4）所示 :

（4）評估數(shù)據(jù)及結(jié)果的應(yīng)用。制造企業(yè)可依據(jù)上述采集數(shù)據(jù)，結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)實際情況，根據(jù)需要在不同指標之間開展對比分析或關(guān)聯(lián)性分析，以準確了解和掌握數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)狀、重點、問題及趨勢，進而確定數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向和路徑，并形成可行的實施方案。 5 結(jié)論與建議 制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型包含了企業(yè)轉(zhuǎn)型所面對的內(nèi)外部環(huán)境的不確定性、新一代信息技術(shù)應(yīng)用和融合的復雜性、企業(yè)動態(tài)能力建設(shè)和重構(gòu)的不可預知性，是一個涉及到多層次、多方面的系統(tǒng)工程，一個整體性、系統(tǒng)化的參考架構(gòu)和評估指標體系對指導制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展具有十分重要的意義。 本文依據(jù)架構(gòu)的理念，沿著高質(zhì)量發(fā)展這條主線，以建立應(yīng)對轉(zhuǎn)型過程中變化環(huán)境的動態(tài)能力為著力點，從價值、要素和能力維度構(gòu)建制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型參考架構(gòu)，并基于參考架構(gòu)給出評估制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展過程的評估框架和評估指標體系，以指導和幫助企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐。

制造企業(yè)在推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中應(yīng)加強數(shù)字化轉(zhuǎn)型的評估診斷，以周期性開展評估診斷為工作抓手，全面掌握企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀，優(yōu)化調(diào)整數(shù)字化轉(zhuǎn)型策略和措施，引導新一代信息技術(shù)在企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、管理和服務(wù)等全流程和產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的深度應(yīng)用，推動企業(yè)數(shù)字化水平和效益水平的雙提升。

審核編輯 ：李倩