靈動微電子新三板最新消息與靈動微電子IPO科創(chuàng)板最新消息

靈動微電子新三板最新消息與靈動微電子IPO科創(chuàng)板最新消息

上海靈動微電子股份有限公司成立于 2011 年，是中國本土通用 32 位 MCU 產(chǎn)品及解決方案供應(yīng)商。靈動股份的 MCU 產(chǎn)品以 MM32 為標(biāo)識，基于 Arm Cortex-M 系列內(nèi)核，自主研發(fā)軟硬件和生態(tài)系統(tǒng)。目前已量產(chǎn) 200 多款型號，累計交付超 4 億顆，在本土通用 32 位 MCU 公司中位居前列。

客戶涵蓋智能工業(yè)、汽車電子、通信基建、醫(yī)療健康、智慧家電、物聯(lián)網(wǎng)、個人設(shè)備、手機和電腦等應(yīng)用領(lǐng)域。靈動股份是中國為數(shù)不多的同時獲得了 Arm-KEIL、IAR、SEGGER 官方支持的本土 MCU 公司，并建立了獨立、完整的通用 MCU 生態(tài)體系。靈動股份始終秉承著“誠信、承諾、創(chuàng)新、合作”的精神，為客戶提供從硬件芯片到軟件算法、從參考方案到系統(tǒng)設(shè)計的全方位支持。

靈動微電子新三板最新消息

靈動微電子新三板是早已經(jīng)掛牌了，早在2015年8月31日，靈動微電子就已在新三板掛牌上市。

靈動微電子在2019年起終止股票掛牌新三板，準(zhǔn)備沖刺科創(chuàng)板。靈動微電子在2019年1月25日向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司報送了股票終止掛牌的申請材料。當(dāng)時的證券代碼是833448。靈動微電子自2019年3月14日起終止其股票掛牌。

靈動微電子IPO科創(chuàng)板最新消息

在2022年10月份，靈動微電子與華泰聯(lián)合證券簽署上市輔導(dǎo)協(xié)議，這意味著靈動微電子正式啟動IPO。證監(jiān)會也披露了華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于上海靈動微電子首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)備案報告。

附：

關(guān)于上海靈動微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作進展情況報告（第一期）

上海靈動微電子股份有限公司 （以下簡稱輔導(dǎo)對象）擬申請在中華人民共和國境內(nèi)首次公開發(fā)行股并上市。華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司作為輔導(dǎo)機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020 年修訂）》《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，以及《上海靈動微電子股份有限公司與華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于股票發(fā)行上市之輔導(dǎo)協(xié)議》相關(guān)約定開展輔導(dǎo)工作?，F(xiàn)就本期輔導(dǎo)工作進展情況報告如下：

一、輔導(dǎo)工作開展情況

（一）輔導(dǎo)人員

承擔(dān)本期輔導(dǎo)工作的輔導(dǎo)機構(gòu)為華泰聯(lián)合證券，華泰聯(lián)合證券分別成立了由法律、財務(wù)、金融、業(yè)務(wù)等方面的專業(yè)人員組成的輔導(dǎo)工作小組。

華泰聯(lián)合證券輔導(dǎo)工作小組組員包括朱凌志、張從展、王德健、李然、孔曉宇、徐文，其中組長為朱凌志，其中保薦代表人為朱凌志、張從展、王德健。

以上輔導(dǎo)人員均為華泰聯(lián)合證券的正式從業(yè)人員，均具備有關(guān)法律、會計等必備的專業(yè)知識和技能，并擁有一定的股票上市輔導(dǎo)、發(fā)行承銷及上市保薦的工作經(jīng)歷，具備從事輔導(dǎo)工作的能力和資格。且均未同時擔(dān)任四家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作，符合中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定。

（二）輔導(dǎo)時間及方式

本期輔導(dǎo)期間為 2022 年 10 月 1 日至本輔導(dǎo)工作進展報告簽署日。輔導(dǎo)小組采用多種方式開展輔導(dǎo)工作，包括但不限于：與輔導(dǎo)對象日常交流輔導(dǎo)、電話會議、外部訪談、現(xiàn)場中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會等。

（三）輔導(dǎo)的主要內(nèi)容

本期輔導(dǎo)工作的主要內(nèi)容包括對股份公司進行盡職調(diào)查，了解公司基本情況。以《公司法》、《證券法》為主線，協(xié)助公司完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范內(nèi)控制度。具體內(nèi)容包括：

1、開展全面盡職調(diào)查工作

本輔導(dǎo)期內(nèi)，華泰聯(lián)合證券會同律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)對靈動微進行了深入的盡職調(diào)查工作。輔導(dǎo)工作小組查閱了公司財務(wù)會計報告，對公司各部門主要負(fù)責(zé)人、骨干員工進行了訪談，以充分、深入地了解公司的經(jīng)營情況、業(yè)務(wù)往來合作情況、財務(wù)會計核算規(guī)則和內(nèi)部控制體系。

2、了解公司歷史沿革基本情況

本輔導(dǎo)期內(nèi)，華泰聯(lián)合證券會同律師搜集整理了公司的工商檔案、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會或股東大會決議、驗資報告、出資憑證、法人/機構(gòu)股東營業(yè)執(zhí)照和公司章程，核查公司在設(shè)立、改制重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴股等方面是否合法、有效，產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否明晰，股權(quán)結(jié)構(gòu)是否符合有關(guān)規(guī)定。

3、定期或不定期召開協(xié)調(diào)會

本輔導(dǎo)期內(nèi)，華泰聯(lián)合證券定期或不定期召集中介機構(gòu)和輔導(dǎo)對象相關(guān)工作人員召開協(xié)調(diào)會，積極商討及協(xié)助解決盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，督促公司從各方面改善規(guī)范運作。

（四）證券服務(wù)機構(gòu)配合開展輔導(dǎo)工作情況

本輔導(dǎo)期內(nèi)，北京市通商律師事務(wù)所、立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）等其他中介機構(gòu)積極協(xié)助華泰聯(lián)合證券輔導(dǎo)工作小組開展輔導(dǎo)工作，保持緊密配合，如期完成了本期輔導(dǎo)工作。

二、輔導(dǎo)對象目前仍存在的主要問題及解決方案

（一）前期輔導(dǎo)工作中發(fā)現(xiàn)問題及解決情況

本輔導(dǎo)期內(nèi)，輔導(dǎo)小組對公司 2020-2022 年的經(jīng)營和財務(wù)狀況進行了補充核查工作，主要核查內(nèi)容包括了解行業(yè)最新動態(tài)、同行業(yè)競爭對手經(jīng)營情況、公司業(yè)務(wù)開展的最新情況、公司經(jīng)營的合法合規(guī)性核查等。目前，公司尚需加快 2022 年年度審計工作進程，配合會計師盡快完成審計相關(guān)事宜。

（二）目前仍存在的主要問題及解決方案

目前，公司尚需配合華泰聯(lián)合證券及律師補充完善股東核查資料，配合會計師盡快完成報告期的相關(guān)審計事項，并進一步完善各部門的各項內(nèi)部管理和規(guī)章制度，對需要整改的問題進行認(rèn)真研究和落實。

華泰聯(lián)合證券輔導(dǎo)工作小組將會持續(xù)、嚴(yán)格地按照上市相關(guān)法律法規(guī)要求對公司的規(guī)范運行進行核查，及時發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、提供建議并督促落實，確保公司合法合規(guī)經(jīng)營。

三、下一階段的輔導(dǎo)工作安排

華泰聯(lián)合證券將繼續(xù)委派朱凌志、張從展、王德健、李然、孔曉宇、徐文共 6 人進行下一階段的輔導(dǎo)工作，具體工作計劃如下：

（一）全面的法規(guī)知識學(xué)習(xí)及培訓(xùn)

進行全面的法規(guī)知識學(xué)習(xí)或培訓(xùn)，確保接受輔導(dǎo)的人員理解股票發(fā)行上市的有關(guān)法律、法規(guī)，深入理解作為公眾公司規(guī)范運作、信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，促使接受輔導(dǎo)的人員進一步增強法制觀念和誠信意識。

（二）進一步開展盡職調(diào)查和財務(wù)核查工作

輔導(dǎo)機構(gòu)將組織落實公司與中介機構(gòu)對盡職調(diào)查和財務(wù)核查工作的開展和分工，確保本次盡職調(diào)查工作有效實施以及底稿資料完整。