關(guān)于半導體及微電子技術(shù)和產(chǎn)品

美國總統(tǒng)拜登于當?shù)貢r間周三（2023年8月9日）簽署了關(guān)于“對華投資限制”的行政命令，在該命令中，美國總統(tǒng)宣布國家進入緊急狀態(tài)以應(yīng)對中國試圖利用美國的對外投資來開發(fā)對軍事、情報、監(jiān)視和網(wǎng)絡(luò)能力至關(guān)重要的敏感技術(shù)和產(chǎn)品。該命令將嚴格禁止美國對中國特定敏感技術(shù)領(lǐng)域的投資，并要求美企就其他科技領(lǐng)域的在華投資情況向美政府進行通報。

根據(jù)該行政命令，美國財政部與當天稍晚發(fā)布了詳細的執(zhí)行政策，并在未來45天內(nèi)征詢有關(guān)此政策的社會意見。根據(jù)執(zhí)行政策內(nèi)容，美國財政部將根據(jù)相關(guān)技術(shù)對美國國家安全的威脅程度直接禁止或限制美國在包括半導體和微電子、量子信息技術(shù)和人工智能系統(tǒng)三個領(lǐng)域?qū)χ袊鴮嶓w的投資。

根據(jù)美國財政部發(fā)表的政策文件，美國限制對華投資的具體技術(shù)如下：

一、關(guān)于半導體及微電子技術(shù)和產(chǎn)品

財政部禁止美國對中國在如下技術(shù)領(lǐng)域進行投資：

（一）實現(xiàn)先進集成電路的技術(shù)

1.電子設(shè)計自動化軟件：開發(fā)或生產(chǎn)專門用于集成電路設(shè)計的電子設(shè)計自動化軟件。

2.集成電路制造設(shè)備：開發(fā)或生產(chǎn)專門用于集成電路批量生產(chǎn)的前端半導體制造設(shè)備。

（二）高級集成電路設(shè)計與生產(chǎn)

1.高級集成電路設(shè)計：超過《出口管制分類編號》（ECCN）3A090 中閾值的集成電路設(shè)計，和《出口管理條例》（EAR） 15 CFR 第 774 部分補編第 1 號，以及設(shè)計用于在 4.5 開爾文或低于 4.5 開爾文的溫度下工作的集成電路。

2.先進集成電路制造：符合以下任何標準的集成電路制造。

*“集成電路制造”是指在半導體材料晶片上形成晶體管、聚電容器、非金屬電阻器和二極管等器件的過程。

（1）使用非平面晶體管結(jié)構(gòu)或技術(shù)節(jié)點為 16/14 納米或更低的邏輯集成電路，包括但不限于全耗盡型絕緣體上硅 （FDSOI） 集成電路。

（2）128 層或更多層的非并列 （NAND） 存儲器集成電路。

（3）使用 18 納米半間距或更小技術(shù)節(jié)點的動態(tài)隨機存取存儲器（DRAM）集成電路。

（4）使用鎵基化合物半導體制造的集成電路。

（5）使用石墨烯晶體管或碳納米管的集成電路。

（6）為在或低于 4.5 開爾文溫度下工作的集成電路。

3.先進集成電路封裝：使用硅通孔或通模通孔的集成電路封裝，支持集成電路的三維集成。

*“集成電路封裝”的定義是將集成電路芯片、引線框架、互連器件和基底材料等各種元件組裝成一個完整的封裝，以保護集成電路芯片、引線框架、互連器件和基底材料。

（三）超級計算機

1.超級計算機：安裝或向第三方客戶銷售超級計算機，這種超級計算機由先進的集成電路驅(qū)動，在 41，600 立方英尺或更小的封套內(nèi)可提供 100 或更多雙精度（64 位）petaflops 或 200 或更多單精度（32 位）petaflops 的理論計算能力。

美國認為這些技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品將使中國在集成電路的生產(chǎn)和其他領(lǐng)域取得進展，而集成電路將支持中國進行軍事創(chuàng)新，提高軍事決策、規(guī)劃和后勤等方面的速度和準確性。

除此以外，美國將對以下技術(shù)對華投資進行限制，要求美國個人及企業(yè)在向美國財政對就對華投資情況進行匯報：

（一）集成電路設(shè)計：集成電路設(shè)計：前文中未禁止涉及美國人交易的集成電路設(shè)計。

（二）集成電路制造：集成電路制造：前文中未禁止涉及美國人的交易的集成電路制造。

（三）集成電路封裝：前文中并未禁止涉及美國人的交易的集成電路封裝。

二、關(guān)于量子信息技術(shù)

財政部禁止美國對中國在如下技術(shù)領(lǐng)域進行投資：

（一）量子計算機和組件：量子計算機、稀釋冰箱或兩級脈沖管低溫冷卻器的生產(chǎn)。

*“量子計算機”是指利用量子態(tài)的集體特性（如疊加、干涉或糾纏）進行計算的計算機。

（二）量子傳感器：開發(fā)專門用于軍事終端用途、政府情報或大規(guī)模監(jiān)控終端用途的量子傳感平臺。

（三）量子網(wǎng)絡(luò)和量子通信系統(tǒng)：開發(fā)量子網(wǎng)絡(luò)或量子通信系統(tǒng)，專門用于安全通信，如量子密鑰分發(fā)。

美國認為這些技術(shù)和產(chǎn)品所具備的能力可能會破壞加密和其他網(wǎng)絡(luò)安全控制措施，并危及軍事通信等。財政部正在考慮針對特定和先進的量子信息技術(shù)和產(chǎn)品，或針對最終用途實施禁令。就量子傳感器而言，最終用途條款試圖與醫(yī)學和地質(zhì)學等民用領(lǐng)域的用例區(qū)分開來；就量子網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)而言，它們試圖避免覆蓋與安全通信或系統(tǒng)無關(guān)的量子系統(tǒng)。

三、關(guān)于人工智能技術(shù)

美國認為人工智能技術(shù)將使中國的軍事現(xiàn)代化成為可能—包括武器、情報和監(jiān)視能力—并應(yīng)用于網(wǎng)絡(luò)安全和機器人等領(lǐng)域。政策目標是涵蓋美國對開發(fā)具有重大國家安全風險應(yīng)用的人工智能系統(tǒng)的實體的投資，而不廣泛涵蓋開發(fā)僅用于消費者應(yīng)用或不具有國家安全后果的其他民用終端用途的人工智能系統(tǒng)的實體。

財政部都在考慮將“人工智能系統(tǒng)”定義為一種基于工程或機器的系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以針對一組給定的目標，生成影響真實或虛擬環(huán)境的預測、建議或決策等輸出結(jié)果。人工智能系統(tǒng)在設(shè)計上具有不同程度的自主性。參與開發(fā)將人工智能系統(tǒng)與某些應(yīng)用或最終用途相結(jié)合的軟件將在此范圍內(nèi)。

美國預計將管制重點放在美國對中國從事開發(fā)包含人工智能系統(tǒng)的軟件的投資上，這些軟件被設(shè)計為專門用于軍事、政府情報或大規(guī)模監(jiān)視的最終用途。

除此以外，美國將對以下技術(shù)對華投資進行限制，要求美國個人及企業(yè)在向美國財政對就對華投資情況進行匯報：

（一）網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)用、數(shù)字取證工具和滲透測試工具。

（二）控制機器人系統(tǒng)。

（三）可在未經(jīng)有關(guān)各方同意的情況下截取現(xiàn)場對話的偷聽設(shè)備。

（四）非合作性位置跟蹤（包括國際移動用戶身份（IMSI）捕捉器和自動車牌讀取器）。

（五）面部識別。

根據(jù)美國財政部發(fā)布的政策文件，對于不遵守相關(guān)禁令或者未能及時提交對華情況報告的美國企業(yè)及個人，財政部在與相關(guān)機構(gòu)進行調(diào)查與協(xié)商后進行民事處罰，并可以將案件轉(zhuǎn)交司法部進行刑事犯罪訴訟。同時該政策根據(jù)美國《國際緊急經(jīng)濟權(quán)力法》（IEEPA），授權(quán)財政部長可以強制撤回在政策生效后的投資。