中美貿(mào)易戰(zhàn)：美國絞殺中國制造的十大手段

今天，由美國財(cái)政部長帶領(lǐng)的高規(guī)格貿(mào)易代表團(tuán)到達(dá)北京。一場全球矚目的中美談判即將上演。它關(guān)系世界經(jīng)濟(jì)走向，也關(guān)乎中國能否成功邁入發(fā)達(dá)國家行列。我們刊發(fā)此文，從大國博弈的視角審視中國崛起之難。

這個(gè)世界很大，這個(gè)地球上人很多。

但是在通向發(fā)達(dá)國家的道路上，卻是無比的空曠。

在2018年的世界，中國是唯一一個(gè)正在大步走向發(fā)達(dá)國家的國家。從中東的沙特，南亞的印度，非洲的南非，東南亞的泰國和馬來西亞，南美的巴西阿根廷，中亞的哈薩克斯坦，還是俄羅斯，不好意思，他們都不行。

成為發(fā)達(dá)國家，是如此的艱難，以至于雖然我們的前方就是發(fā)達(dá)國家，但是我們的身后，其實(shí)空無一人，并沒有同行者。

是的，從這個(gè)意義上講，中國人顯得有點(diǎn)孤獨(dú)。

為什么成為發(fā)達(dá)國家如此艱難？

在過去的50年，發(fā)達(dá)國家以外，真正算得上邁入發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的，也就是亞洲四小龍和以色列。其中只有一個(gè)人口大國，那就是韓國。說韓國是人口大國，因?yàn)樗丝谶^了五千萬，對發(fā)達(dá)國家來說，雖然有點(diǎn)不適，但是感覺還好，日本+北美+澳新+西歐也有差不多八九億人。

所以說，韓國的崛起，其實(shí)對西方還是有一定影響的，你想八億人突然多了五千萬人進(jìn)來，相當(dāng)于增加了大約6%左右的體量。

中國就有點(diǎn)不一樣了，五千萬人也就是中國一個(gè)省的人口，中國大陸31個(gè)省市自治區(qū)，平均人口是4484萬人，這是不得了的數(shù)字。

十四億人，全部進(jìn)入發(fā)達(dá)國家，那是很要命的，這個(gè)體量比現(xiàn)有發(fā)達(dá)國家之和還要大，將會完完全全的改變發(fā)達(dá)國家的面貌。

改變發(fā)達(dá)國家的什么面貌呢？

首先在種族上，是黃種人取代白種人獲得優(yōu)勢地位。

發(fā)達(dá)國家目前以西方白人國家為核心，西方以外的兩大發(fā)達(dá)國家，日本和韓國，日韓為首的黃種人發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，人口合計(jì)才1.8億人，按照經(jīng)濟(jì)總量計(jì)算，在發(fā)達(dá)國家中的占比更低，因此黃種人在發(fā)達(dá)國家里面是邊緣族群。

我們一說發(fā)達(dá)國家，腦海里首先浮現(xiàn)的是白人的面孔。而14億中國人的進(jìn)入，將會改變發(fā)達(dá)國家的種族力量對比，發(fā)達(dá)國家60%的人口將變成黃種人，全世界發(fā)達(dá)國家人口中，黃種人對白人會獲得1.5:1的優(yōu)勢。

其次是在控制權(quán)上，西方控制權(quán)將大大衰落并向中國轉(zhuǎn)移。

發(fā)達(dá)國家的政治，經(jīng)濟(jì)和軍事控制權(quán)，也是在西方白人的手里。比如，在日韓領(lǐng)土上駐扎著軍隊(duì)，事實(shí)上控制著日韓的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，影響著兩國的政治局勢。

而中國在政治，經(jīng)濟(jì)，軍事上都是獨(dú)立國家，并不受西方人控制，對西方人來說，以往的日本，四小龍和以色列，都是受控的進(jìn)入發(fā)達(dá)國家大門，而中國是第一個(gè)不受控制的發(fā)達(dá)國家敲門者，是門口的野蠻人。

第三、發(fā)達(dá)國家的文化和文明內(nèi)涵將會徹底被改變

中國不僅人多，而且還從內(nèi)心深處認(rèn)為自己的文明比西方優(yōu)越。中國以人為核心的“人定勝天，自強(qiáng)不息”文化，和西方以神為核心的拜神宗教文化，可以說完全是兩種不同的文明內(nèi)核。

最為典型的是中國和西方歷史傳說上同樣是遭遇大洪水，中國的故事的大禹治水三過家門而不入，西方的故事是諾亞方舟。以至于中國網(wǎng)絡(luò)上據(jù)此流傳著“華夏男兒--亞伯拉罕廢物”的段子，更進(jìn)一步衍生出了諸如“太祖男兒—杜魯門廢物” “共產(chǎn)男兒-資本廢物”各種段子。

根據(jù)馬斯洛需求理論，發(fā)達(dá)國家白人是不愿意接受從文明，種族和控制權(quán)的地位都被奪走。所以絞殺中國制造，阻止中國和中國企業(yè)崛起，是發(fā)達(dá)國家政府和發(fā)達(dá)國家企業(yè)保持自己地位的必然選擇，尤其是實(shí)力最強(qiáng)的美國和實(shí)力第二強(qiáng)的日本，他們最不能接受中國崛起。

最近的中興事件，想必大家都已經(jīng)很熟悉了。

中興事件之后，中國商務(wù)部在回應(yīng)記者問題時(shí)說，已經(jīng)收到美方希望來華就經(jīng)貿(mào)問題進(jìn)行磋商的信息，對此表示歡迎。

同時(shí)美國總統(tǒng)特朗普再次表示未來幾天內(nèi)美國代表將在未來數(shù)日率領(lǐng)代表團(tuán)前往中國就貿(mào)易問題進(jìn)行磋商。

事情就是這么的有趣，美國人一邊說我想來和你談一談解決問題，一邊又開始調(diào)查華為。

所以北京會談就非常關(guān)鍵了，雙方既然都想坐下來談，說明內(nèi)心還是想通過談判解決問題。但是能夠坐下來談，不代表最后就談得攏。

2003年的9月，同樣是美國財(cái)政部長訪華，當(dāng)時(shí)的美國財(cái)長斯諾的目的就是想讓中國實(shí)現(xiàn)人民幣升值，認(rèn)為中國長時(shí)間從8.28的匯率中獲得了好處。某種意義上，美國人這種要求和讓日本人簽訂廣場協(xié)議其實(shí)沒太大區(qū)別。

當(dāng)時(shí)的中國是果斷的拒絕了美方的要求，所以那一次雙方就是沒有談成的。當(dāng)然后面是美方繼續(xù)不斷施壓，中國終于在2005年7月主動讓人民幣升值，只不過中國采取了漸進(jìn)式的緩緩的形式。這一次的談判，如果美方的訴求只是要求減少對華逆差還好說，中國可以多買你的天然氣，農(nóng)產(chǎn)品什么的平衡一下，就怕美方有更多的其他要求。

什么是其他要求呢？其實(shí)就是想打擊中國制造2025，當(dāng)然明面上肯定不會這樣說，美國人都是說要保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，同時(shí)指責(zé)中國搞貿(mào)易保護(hù)和政府補(bǔ)貼之類的。

發(fā)達(dá)國家，尤其是美國對中國制造業(yè)的圍剿，有以下幾個(gè)重要的手段：

01

對中國最好的企業(yè)進(jìn)行收購和入股

中國最大的空調(diào)企業(yè)格力

中國最大的工程機(jī)械企業(yè)徐工

中國最大的果汁企業(yè)匯源

中國最大的堿性電池制造商南孚

中國最大的啤酒公司雪花，金威，青啤，哈啤，重慶啤酒等；

中國最大的廚房小家電企業(yè)蘇泊爾電器；

其他還有哇哈哈，中華牙膏，小護(hù)士，美加凈，大寶，新飛冰箱等，

都遭遇過外資收購，他們中有的在國內(nèi)的反收購浪潮中得以保存，最典型的是格力，當(dāng)年度過收購危機(jī)之后如今大放異彩。

有的只是出售了部分股權(quán)，有的則徹底被收購變成完全的外資，甚至有的品牌出售后，就徹底的消失在歷史長河里面。

我們不是盲目的排斥外資入股中國公司，但是必須要重視對核心資產(chǎn)的保護(hù)，美國和日本在這方面，就做的非常好。

2015年7月，媒體報(bào)道中國紫光以230億美元向美國美光公司提出收購要約，到2016年1月就被美國人斷然拒絕，可以說美國人做出拒絕紫光收購的決定，是非常迅速的。

2016年12月，中國芯片投資基金(GrandChip)在一項(xiàng)聲明中宣布，取消原定并購德國半導(dǎo)體設(shè)備制造商愛思強(qiáng)(Aixtron)的計(jì)劃，原因是在美國那里審批失敗。

2017年4月，日本東芝的存儲器業(yè)務(wù)想出售，日本人毫不猶豫的把中國公司和中國資本排除在收購者以外。

2017年9月，特朗普簽署執(zhí)行公告，做FPGA芯片的萊迪思，也不賣給中國企業(yè)。

2017年9月，世界三大移動GPU公司之一的Imagination以5.5億英鎊賣給中資凱橋（CanyonBridge Capital Partners），但是其旗下的MIPS CPU業(yè)務(wù)卻賣給了Tallwood Venure Capital，原因就是MIPS CPU業(yè)務(wù)包括所有的MIPSIP和專利，美國CFIUS不會審查同意。

02

通過知識產(chǎn)權(quán)訴訟精確打擊中國高科技企業(yè)

發(fā)達(dá)國家由于擁有技術(shù)優(yōu)勢，同時(shí)在長時(shí)間發(fā)展中形成了完整的專利壁壘和專利保護(hù)法律，因此對后來者形成了巨大的障礙。在大公司，往往有專業(yè)法律人士數(shù)量龐大的法務(wù)部，它不僅可以起到保護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯，也同樣可以成為打擊對手的手段。

最為典型的就是中國的高科技企業(yè)中微半導(dǎo)體，2004年，我國半導(dǎo)體設(shè)備技術(shù)專家，在全球最大半導(dǎo)體設(shè)備企業(yè)美國應(yīng)用材料公司擔(dān)任副總裁的尹志堯，辭去在應(yīng)用材料的職務(wù)，回國創(chuàng)業(yè)。這對當(dāng)時(shí)基本算是一片空白的中國半導(dǎo)體設(shè)備產(chǎn)業(yè)來說，是件大好事。

由于研發(fā)半導(dǎo)體制造設(shè)備需要較長時(shí)間，中微半導(dǎo)體在2004年之后，一直處于全力研發(fā)新設(shè)備的階段，三年后的2007年10月，中微半導(dǎo)體研發(fā)出應(yīng)用于65納米至45納米高端芯片生產(chǎn)的設(shè)備，大大提升了半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備國產(chǎn)化水平。

中微的產(chǎn)品才剛剛進(jìn)入制造廠家試用，還沒有開始正式的批量商業(yè)銷售，就被美國應(yīng)用材料公司在美國加州法院起訴，稱中微使用了應(yīng)用材料的商業(yè)機(jī)密開發(fā)了設(shè)備，要求停止侵權(quán)并且進(jìn)行賠償。

當(dāng)時(shí)還沒有正式形成銷售收入的中微，不得不拿出費(fèi)用聘請美國律師，同時(shí)在公司內(nèi)部調(diào)撥人力應(yīng)對在美國的跨國訴訟。

應(yīng)用材料公司的指控也非常簡單：

中微申請的兩項(xiàng)專利應(yīng)該歸應(yīng)用材料所有，因?yàn)檫@兩項(xiàng)專利是任職中微的4名前雇員發(fā)明，其中包括中微董事長、創(chuàng)始人尹志堯，副總裁陳愛華。

根據(jù)訴狀，美國應(yīng)用材料的理由是這樣的，尹志堯2004年辭去應(yīng)用材料副總裁兼CTO前，一直管理蝕刻產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)，參閱過公司“大量敏感信息和商業(yè)機(jī)密”。而陳愛華之前擔(dān)任另一產(chǎn)品總經(jīng)理，熟悉該領(lǐng)域大量專利技術(shù)。

美國應(yīng)用材料還表示，當(dāng)初與4人曾簽訂過協(xié)議，不僅要求其在任職期間所有專利所有權(quán)歸應(yīng)用材料。而且即使離開應(yīng)用材料，1年內(nèi)申請的專利也全部“假定為其受聘于應(yīng)用材料期間所發(fā)明，所有權(quán)歸應(yīng)用材料”。

應(yīng)用材料的訴訟，當(dāng)時(shí)被普遍認(rèn)為是一種商業(yè)策略手段，這場訴訟打了兩年多，一直到2010年1月，雙方才在上海和美國加州法院達(dá)成和解。這也說明應(yīng)用材料公司對全球范圍內(nèi)新崛起的競爭對手，具有高度的警惕性。應(yīng)用材料起訴中微，只是中微半導(dǎo)體成立14年來的訴訟戰(zhàn)之一。

2009年，美國另外一家半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備廠家科林研發(fā)（lam research）就在***起訴中微侵權(quán)，中微積極反訴，最終證明對方專利無效。

中微在進(jìn)入LED芯片制造的核心設(shè)備MOCVD領(lǐng)域之后，產(chǎn)量不斷上升，2017年中微發(fā)貨量甚至突破了100臺，這是非常大的數(shù)字，2016年全球新增MOCVD數(shù)量才136臺左右。中微不僅已經(jīng)成為和美國Veeco并列的兩家世界最大MOCVD設(shè)備制造商，而且在不斷侵蝕Veeco的份額。

中微半導(dǎo)體，由于是美國歸國人員創(chuàng)辦，因此極為重視技術(shù)積累和專利，公司有專人研究專利和知識產(chǎn)權(quán)狀況，保證公司使用技術(shù)能夠避開現(xiàn)有專利的封鎖，這其實(shí)需要高度的專利相關(guān)知識，因?yàn)楦黝悓＠f萬，沒有專門的技術(shù)功底根本無法看懂，同時(shí)很多又是只有英文文件，需要具備很強(qiáng)的檢索能力和閱讀能力，不然隨時(shí)可能踩到陷阱。

即使是中微這樣極為重視研發(fā)和技術(shù)能力的技術(shù)型公司，在過去的十幾年，也同樣遭到了來自國際巨頭的多次訴訟，耗費(fèi)了大量人力財(cái)力投入訴訟戰(zhàn)。

華為進(jìn)入美國和思科訴訟案

美國思科一直是全球路由器和交換機(jī)領(lǐng)域的全球霸主，在全球數(shù)據(jù)通信市場占有率一度接近70%。

而中國華為公司從1999年開始進(jìn)入該領(lǐng)域，僅僅3年后的2002年，該公司在中國的路由器和交換機(jī)市場的占有率就已經(jīng)直逼思科。不僅如此，2002年6月，華為還在美國亞特蘭大舉行的電信設(shè)備展上展出了其全系列的數(shù)據(jù)通信產(chǎn)品，不僅性能數(shù)據(jù)和思科相當(dāng)，而且價(jià)格還大大低于思科同類產(chǎn)品，華為甚至還在美國媒體上刊登廣告，廣告語是“他們唯一的不同就是價(jià)格”。

同時(shí)2002年6月，華為成立了美國公司，當(dāng)年華為在美國的銷售額比2001年大幅增長了70%，思科產(chǎn)品竟然首次出現(xiàn)了份額下滑。2003年1月24日，思科在美國得克薩斯州東區(qū)聯(lián)邦法庭對華為提起訴訟。

思科提交的訴狀長達(dá)77頁，主要內(nèi)容是指控華為在多款路由器和交換機(jī)中盜用了其源代碼，指控還包括路由器和交換機(jī)命令接口等軟件侵犯了思科擁有的至少5項(xiàng)專利。指控涉及的專利、版權(quán)、不正當(dāng)競爭、商業(yè)秘密等罪名高達(dá)21項(xiàng)。這是思科17年來首次主動提起訴訟，也是華為成立15年來首次被外國企業(yè)起訴。

不僅如此，思科更是進(jìn)行廣告投放進(jìn)行大肆宣傳，對媒體造成了廣泛的影響，在訴訟開始時(shí)，美國輿論幾乎一致認(rèn)定華為竊取了思科的東西，美國幾家最著名的財(cái)經(jīng)媒體對華為侵權(quán)做出了肯定性報(bào)道，還有媒體懷疑華為具有軍方背景。

華為向美國方面開放了VRP平臺的源代碼用于比對，第三方分析人員沒有一個(gè)是中國人，包括斯坦福大學(xué)教授數(shù)據(jù)通訊專家Dennis Allison在內(nèi)，對思科IOS和華為的VRP平臺新舊兩個(gè)版本進(jìn)行了對比分析，結(jié)果是：華為的VRP平臺有200萬行源代碼，而思科的IOS則用了2000萬行，其中華為VRP舊平臺中僅有1.9%與思科的私有協(xié)議有關(guān)。

同時(shí)在思科提出的8大類21項(xiàng)指控相關(guān)的2000多條源代碼中并沒有發(fā)現(xiàn)華為對思科的侵權(quán)。

2003年3月20日，華為和3Com的合資公司宣告成立，共同經(jīng)營數(shù)據(jù)通信產(chǎn)品的研究開發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。這是思科與華為訴訟案中的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

時(shí)任3Com公司CEO的克拉夫林隨后出庭作證表示，華為的技術(shù)和實(shí)力是值得信賴的。事實(shí)上，在成立合資公司之前，3Com對華為技術(shù)、管理等各個(gè)方面都進(jìn)行了考察，正因?yàn)樾湃尾艣Q定合資合作。

此后，在雙方反復(fù)舉證，并進(jìn)行過兩次聽證會后：

2003年6月7日，法庭駁回了思科申請下令禁售華為產(chǎn)品等請求，拒絕了思科提出的禁止華為使用與思科操作軟件類似的命令行程序。但又頒布了有限禁令：即華為停止使用有爭議的路由器軟件源代碼、操作界面及在線幫助文件等。

2003年10月1日，雙方律師對源代碼的比對工作結(jié)束，事實(shí)證明，華為并沒有侵權(quán)。2004年7月末，思科與華為達(dá)成最終和解協(xié)議。華為并沒有侵犯思科的知識產(chǎn)權(quán)，但華為已經(jīng)同意修改其命令行界面、用戶手冊、幫助界面和部分源代碼，以消除思科公司的疑慮。

華為、思科、3Com公司向美國得克薩斯州東區(qū)法院馬歇爾分院提交終止訴訟的申請，法院據(jù)此簽發(fā)法令，終止思科對華為的訴訟，最終全部解決了該起知識產(chǎn)權(quán)案件的爭議。同時(shí)思科今后不得再就此案提起訴訟或者就相同事由提起訴訟。

華為和思科訴訟案，在2003年的中國是最具影響力的財(cái)經(jīng)新聞之一，不亞于今天的中美貿(mào)易戰(zhàn)和美國制裁中興案，在思科宣布起訴華為之后，短短幾天內(nèi)中國互聯(lián)網(wǎng)上各種關(guān)于此案件的評論文章就有數(shù)千篇。

實(shí)際上，中國企業(yè)走向世界的過程中，這類訴訟不勝枚舉，即使你完全沒有侵犯知識產(chǎn)權(quán)，也不得不為之付出巨大代價(jià)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，一方面可以保護(hù)創(chuàng)新，另一方面也成為了先進(jìn)者打壓后來者的工具。

03

運(yùn)用國家形式，直接禁止中國進(jìn)入美國和投資美國高科技企業(yè)

華為無法進(jìn)入美國已經(jīng)盡人皆知了，2018年4月18日，在深圳的華為全球分析師大會，輪值CEO徐直軍是這樣回答關(guān)于美國的問題的。

分析師問：我很關(guān)心最近在美國發(fā)生的貿(mào)易壁壘，之前華為和AT&T的合作也流產(chǎn)了。您如何看待和評價(jià)美國現(xiàn)在商業(yè)環(huán)境包括今天中興再次遭遇美國禁令的事件？

徐直軍：中美之間發(fā)生了很多故事。中美之間問題不是我在這里能說清楚，可以解決的。

關(guān)于華為在美國定位，歷年來大家都會關(guān)注這個(gè)問題，我每次說的很清楚。公司在各種場合也表達(dá)了我們的態(tài)度和定位。這一次我也沒有更多新的信息。

作為華為，還是聚焦把自己的事情做好，不管遇到啥困難，更加服務(wù)好客戶，才能長期生存和發(fā)展。有些事情不是我們意志為轉(zhuǎn)移的，與其你無法左右，還不如不去理它，有更多時(shí)間和精力去服務(wù)好自己的客戶，有更多時(shí)間和精力打造更好的產(chǎn)品，滿足客戶的需求。

有些事情放下了反而輕松。美國是全世界最大的電信設(shè)備市場之一，華為只做美國以外的市場，就在2017年做到了900億美元，這是非常了不起的。

不僅如此，美國不只是禁止中國在美國銷售高科技產(chǎn)品，同時(shí)還準(zhǔn)備限制中國在美國進(jìn)行高科技投資，據(jù)彭博社和《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，當(dāng)?shù)貢r(shí)間2018年4月19日，負(fù)責(zé)監(jiān)管國際市場與投資策略的美國助理財(cái)長希思·塔博特（Heath Tarbert）在2018國際金融協(xié)會華盛頓政策峰會上表示，美國政府正在考慮動用《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》來限制中國在美國涉及敏感科技行業(yè)的投資。其中包括半導(dǎo)體以及5G無線通信技術(shù)。

04

動用國家力量，直接禁止向中國出口高科技產(chǎn)品

除了1996年的《瓦森納協(xié)定》限制出口軍用以及軍民兩用物資以外，以2015年為例，美國就禁止向中國的超級計(jì)算機(jī)出口芯片。2015年4月，美國商務(wù)部發(fā)布公告稱，決定禁止向中國4家國家超級計(jì)算機(jī)機(jī)構(gòu)出售“至強(qiáng)”(XEON)芯片。

在此之前，美國商務(wù)部在2月18日發(fā)表的公告稱，使用了兩款英特爾微處理器芯片的天河二號系統(tǒng)和早先的天河一號A系統(tǒng)，“被認(rèn)為是用于核爆炸活動。”

此次被禁運(yùn)的4家機(jī)構(gòu)分別是國家超級計(jì)算長沙中心、國家超級計(jì)算廣州中心、國家超級計(jì)算天津中心和國防科技大學(xué)，它們被美國列入“堅(jiān)持違背美國國家安全或者外交利益的實(shí)體名單”。

不過到2017年底，中國已經(jīng)使用國產(chǎn)芯片對英特爾的芯片進(jìn)行替換。以運(yùn)算速度全球第二的“天河二號”為例，到2017年美國已經(jīng)禁止對中國出售的Xeon Phi加速器，但到2017年底，“天河二號”就使用全新的國產(chǎn)Matrix 2000加速器，替換原有的Intel加速器。

實(shí)際上，美國人的對華出口管制清單遠(yuǎn)遠(yuǎn)不只是超算芯片，目前的中美貿(mào)易戰(zhàn)，我國很多網(wǎng)友說，光看雙方互相征收關(guān)稅的貨物清單，感覺中國是工業(yè)國，美國是農(nóng)業(yè)國，其實(shí)不然，美國自我設(shè)置限制不對中國出口高科技產(chǎn)品而已。

05

運(yùn)用技術(shù)優(yōu)勢收取不合理專利費(fèi)用和獲取不合理權(quán)益

其實(shí)給專利付費(fèi)是天經(jīng)地義的，但是利用技術(shù)優(yōu)勢地位獲取不正當(dāng)利益，就會極大的打擊后來者的進(jìn)步，典型的就是高通稅。

我國是世界手機(jī)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)大國，2017年高通2017財(cái)年產(chǎn)生的223億美元收入中，65%來自中國，而在2016年財(cái)年這個(gè)數(shù)字還是57%。因此僅僅2017年高通從我國獲取了145億美元的銷售額，相當(dāng)于超過970億人民幣。

2015年2月，中國國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“發(fā)改委”）宣布對高通處以人民幣60.88億元罰款，相當(dāng)于高通2013年度我國市場銷售額8%的罰款，我們看下理由是什么：

經(jīng)調(diào)查取證和分析論證，高通公司在CDMA、WCDMA、LTE無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場和基帶芯片市場具有市場支配地位，實(shí)施了以下濫用市場支配地位的行為：

“一是收取不公平的高價(jià)專利許可費(fèi)。高通公司對我國企業(yè)進(jìn)行專利許可時(shí)拒絕提供專利清單，過期專利一直包含在專利組合中并收取許可費(fèi)。

同時(shí)，高通公司要求我國被許可人將持有的相關(guān)專利向其進(jìn)行免費(fèi)反向許可，拒絕在許可費(fèi)中抵扣反向許可的專利價(jià)值或提供其他對價(jià)。此外，對于曾被迫接受非標(biāo)準(zhǔn)必要專利一攬子許可的我國被許可人，高通公司在堅(jiān)持較高許可費(fèi)率的同時(shí)，按整機(jī)批發(fā)凈售價(jià)收取專利許可費(fèi)。這些因素的結(jié)合導(dǎo)致許可費(fèi)過高?！?/p>

這個(gè)第一條，就有三個(gè)條款：

一個(gè)是就是搞專利捆綁銷售，過期的專利也捆綁在專利中一起銷售，而這種過期專利應(yīng)該是免費(fèi)的，高通卻拿來收費(fèi)。

一個(gè)是更為惡劣的是反向許可條款，也就是說，華為，中興，聯(lián)想，小米等手機(jī)廠家的無線通信專利，免費(fèi)的無償?shù)脑S可給高通使用，并且拒絕抵扣專利價(jià)值，這完全漠視和侵犯了手機(jī)公司的知識產(chǎn)權(quán)。

另外一個(gè)是按照整機(jī)批發(fā)凈售價(jià)收取專利許可，什么意思呢？一部小米手機(jī)，售價(jià)1000元，高通按照5%的比例收取50元，如果小米通過自己的營銷手段和技術(shù)進(jìn)步，賣到了1200元，盡管高通授權(quán)的專利沒有變化，對小米手機(jī)售價(jià)的提高沒有貢獻(xiàn)，高通依然是按照5%的比例收取60元。

還有就是，高通的專利只是涉及到部分零部件，卻按照整機(jī)的售價(jià)收費(fèi)，這也是非常不合理的，這等于攫取了其他零部件廠家的創(chuàng)新成果。

二是沒有正當(dāng)理由搭售非無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。在專利許可中，高通公司不將性質(zhì)不同的無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行區(qū)分并分別對外許可，而是利用在無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的支配地位，沒有正當(dāng)理由將非無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可進(jìn)行搭售，我國部分被許可人被迫從高通公司獲得非無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。

這一條也是同樣，并不是無線專利，卻強(qiáng)迫手機(jī)廠家搭售購買，而這些專利對手機(jī)廠家毫無意義。

三是在基帶芯片銷售中附加不合理?xiàng)l件。高通公司將簽訂和不挑戰(zhàn)專利許可協(xié)議作為我國被許可人獲得其基帶芯片供應(yīng)的條件。如果潛在被許可人未簽訂包含了以上不合理?xiàng)l款的專利許可協(xié)議，或者被許可人就專利許可協(xié)議產(chǎn)生爭議并提起訴訟，高通公司均拒絕供應(yīng)基帶芯片。由于高通公司在基帶芯片市場具有市場支配地位，我國被許可人對其基帶芯片高度依賴，高通公司在基帶芯片銷售時(shí)附加不合理?xiàng)l件，使我國被許可人被迫接受不公平、不合理的專利許可條件。

簡單的說就是，你如果不簽署我的專利霸王條款，那我就基帶芯片都不賣給你了，而高通的基帶芯片在市場上占有統(tǒng)治地位。

中國發(fā)改委的整改措施，除了罰款，以及消除高通以上的霸王條款之外，最大的進(jìn)步是高通在中國只能按照整機(jī)批發(fā)凈售價(jià)的65%收取專利許可費(fèi)，這大大的降低了我國手機(jī)企業(yè)的負(fù)擔(dān)，這也是高通在全球首次改變其收費(fèi)規(guī)則。

高通的收費(fèi)有多貴，大家可能感受不到，2015年高通和發(fā)改委達(dá)成協(xié)議的收費(fèi)規(guī)則是這樣的：

3G設(shè)備（包括3G/4G多模設(shè)備）收取5%的許可費(fèi)，對包括3模LTE-TDD在內(nèi)的4G設(shè)備如不實(shí)施CDMA或WCDMA則收取3.5%的許可費(fèi)，在上述每種情況中許可費(fèi)基數(shù)為設(shè)備凈售價(jià)的65%。

簡單的說，3G手機(jī)1000元，按照650元收取5%，也即是32.5元。4G手機(jī)，只要不支持3G的CDMA和WCDMA（一般都不實(shí)施）收取3.5%，2000元的手機(jī)按照1300元收取3.5%，就是45.5元。

大家可以算下，你買了一部3000元的OPPO或者小米手機(jī)，支付了多少錢給高通。

當(dāng)然，總的來說，我們也可以看到，隨著中國手機(jī)公司在無線專利方面不斷進(jìn)步，高通稅是在不斷退坡，3G手機(jī)按照5%，4G手機(jī)按照3.5%征收，總體的稅率在降低。

另外隨著中國手機(jī)廠家的實(shí)力上升，對現(xiàn)有專利費(fèi)率也還是不滿意，2017年11月就傳出消息，華為暫停向高通支付專利授權(quán)費(fèi)。

不只是華為，全球手機(jī)研發(fā)實(shí)力最強(qiáng)的蘋果和三星，也在和高通重新談判專利許可費(fèi)率。

06

通過合資控制中國企業(yè)發(fā)展

合資并不意味著就是吃虧，但是合資往往只有在雙方勢均力敵的情況下才會有雙贏。

作為最大工業(yè)產(chǎn)業(yè)的汽車產(chǎn)業(yè)就是個(gè)典型，當(dāng)年我國共和國汽車工業(yè)的次子二汽，堅(jiān)定走合資的路，甚至解散了自己的研發(fā)中心，結(jié)果該研發(fā)中心不少工程師被當(dāng)時(shí)還在艱苦創(chuàng)業(yè)的奇瑞公司招致麾下，結(jié)果短短幾年時(shí)間就開發(fā)出了東方之子，QQ等奇瑞旗下的著名車型。

一直到2018年，我國幾大國有汽車集團(tuán)，其主要利潤來源仍然是合資企業(yè)。設(shè)立合資企業(yè)，是發(fā)達(dá)國家企業(yè)通過利益分享的方式，和中國主要企業(yè)進(jìn)行利益捆綁，同時(shí)讓對方將資源投入到合資企業(yè)，將骨干人才調(diào)入合資公司以獲取利潤，減弱其自主開發(fā)技術(shù)和自主發(fā)展的動力和能力，控制對方在自己的框架內(nèi)發(fā)展，可以有效地掌握其發(fā)展節(jié)奏。

合資公司某種意義上，就是一場婚姻，看合資公司會不會成功，一定要看雙方是不是勢均力敵。我國汽車工業(yè)集團(tuán)當(dāng)年在技術(shù)和管理處于絕對弱勢的情況下和外方合資，理論上說是市場換技術(shù)，但是就單個(gè)國有汽車集團(tuán)而言，根本無法實(shí)現(xiàn)對市場的控制，也就是市場這張牌并沒有在自己手里，而同時(shí)自己在技術(shù)，管理水平和質(zhì)量管控上又大大弱于外方合資對象，直接導(dǎo)致在合資企業(yè)失去話語權(quán)。

相反我國高鐵為什么搞合資，就是成功案例？

當(dāng)年長春客車和阿爾斯通，川崎和南車，龐巴迪和青島四方，西門子和唐山機(jī)車合作，單看我國四大機(jī)車廠任何一家，都是沒有對市場的掌控能力的。

但是就是因?yàn)橛需F道部進(jìn)行統(tǒng)一統(tǒng)籌，整個(gè)中國市場被中方牢牢掌控，我國高速列車技術(shù)能力當(dāng)時(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)弱于外方的情況下，卻掌握了主動權(quán)，成為了強(qiáng)者，結(jié)果外方不得不進(jìn)行了技術(shù)和制造工藝的轉(zhuǎn)讓。

再強(qiáng)調(diào)一次，和外方建立合資公司，一定要看雙方是不是近似于勢均力敵，這就跟國與國，人與人的交往是一樣，如果雙方是強(qiáng)者和弱者的關(guān)系，那么弱者的利益能不能保證，基本上就是看強(qiáng)者的態(tài)度了。

合資公司里面，強(qiáng)者一定會占據(jù)主導(dǎo)權(quán)，同時(shí)也會獲得更大的利益，除此之外，合資公司甚至還成了發(fā)達(dá)國家阻礙中國自主產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一種手段。

2005年下半年，在深圳市政府的支持下，深受進(jìn)口面板制約之痛的創(chuàng)維、TCL、康佳、長虹等四家彩電巨頭，計(jì)劃合資在深圳建設(shè)6代液晶面板生產(chǎn)線。但在向外國企業(yè)尋求技術(shù)支持時(shí)，或者干脆被拒絕，或者被索要巨額技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

于是他們主動找到了京東方，雙方各占40%的股份，再加上深超公司（代表深圳市政府）占股20%，組建了深圳聚龍光電公司（注冊資本800萬元）。深圳市政府也表示愿意提供77億元的資金支持。

為了支持聚龍計(jì)劃，京東方立刻就組建了數(shù)百人的技術(shù)團(tuán)隊(duì)。但是就在聚龍計(jì)劃的消息傳出來后，日本夏普于2006年6月主動向深圳方面提出建設(shè)一條7.5代線的計(jì)劃，深圳市政府和四大彩電巨頭都產(chǎn)生了動搖。而長虹干脆撤出去做等離子（PDP）了，京東方則被晾在一邊。而之后夏普又違背了承諾，要求在控股的情況下轉(zhuǎn)讓技術(shù)，導(dǎo)致談判到2007年9月終止。這直接導(dǎo)致深圳的顯示面板生產(chǎn)工廠計(jì)劃向后推遲了兩年。

07

高價(jià)設(shè)備和原材料銷售

典型的就是光伏產(chǎn)業(yè)。

光伏產(chǎn)業(yè)，目前中國已經(jīng)占據(jù)了世界的壓倒性份額，光伏產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)生產(chǎn)規(guī)模全球占比均超過50%，繼續(xù)保持全球首位。

生產(chǎn)光伏組件的生產(chǎn)設(shè)備，曾經(jīng)長期把持在歐美發(fā)達(dá)國家企業(yè)當(dāng)中，在2006年，中國企業(yè)要想搭建完整的一條100MW光伏產(chǎn)品生產(chǎn)線，只能向發(fā)達(dá)國家企業(yè)購買，費(fèi)用高達(dá)1.6億元-2億元。

不僅是生產(chǎn)設(shè)備，發(fā)達(dá)國家還通過高昂的原材料，零部件價(jià)格，從中國制造業(yè)攫取大量利潤，同時(shí)也抬高了中國企業(yè)的生產(chǎn)成本，降低中國公司產(chǎn)品的競爭力。

要打破這個(gè)局面，中國只能搞自主研發(fā)，到了2016年，光伏生產(chǎn)設(shè)備行業(yè)十種主要的生產(chǎn)設(shè)備，已經(jīng)有七種實(shí)現(xiàn)了國產(chǎn)化，而這時(shí)，2016年，一條100MW生產(chǎn)線的工藝設(shè)備的投資，僅需要6000萬元左右。由此可見，國外設(shè)備商從中國公司身上攫取了多少利潤。

我們當(dāng)年說，中國光伏產(chǎn)業(yè)崛起是非常了不起的，我們曾經(jīng)經(jīng)歷過兩頭在外，什么是兩頭在外呢？

一邊是關(guān)鍵的昂貴的原材料和設(shè)備需要從國外采購，另一方面主要的市場又在以歐洲為主的國家，導(dǎo)致我國一邊要進(jìn)口昂貴的進(jìn)口設(shè)備和原材料零部件，同時(shí)為了進(jìn)入歐洲市場，還要花費(fèi)大量資金進(jìn)行相關(guān)的測試，認(rèn)證。

做過海外客戶出口的都知道，國外客戶很多都有自己的“個(gè)性認(rèn)證”和“測試”要求，這養(yǎng)活了一大批海外的測試和認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

我曾經(jīng)接待過的一個(gè)英國老頭，就來自一個(gè)英國的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，到了深圳和上海我陪著好吃好喝招待，之后他就帶著一個(gè)二十多歲的中國女孩子去海南島度假了。

中國制造，真的是無數(shù)人通過艱苦奮斗才做起來的。

08

生態(tài)的控制封鎖

最為典型的就是IT領(lǐng)域的windows+Intel體系和ARM+安卓/IOS體系，發(fā)達(dá)國家企業(yè)通過先發(fā)技術(shù)優(yōu)勢，形成了強(qiáng)大的生態(tài)系統(tǒng)，讓后來者的自主研發(fā)喪失了市場需求，變得無利可圖。

在中國，比如阿里巴巴通過在西方生態(tài)體系中賺取了利潤，投入自主研發(fā)，今天阿里云計(jì)算的數(shù)據(jù)庫Oceanbase，云操作系統(tǒng)飛天，以及2017年整合發(fā)布的物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)AliOS（前身是YunOS），都在逐漸擺脫西方生態(tài)體系開始實(shí)現(xiàn)自主化。

上汽榮威和雪鐵龍發(fā)布的電動汽車，都使用的是阿里的端操作系統(tǒng)AliOS。華為也同樣發(fā)布了自己的物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)liteOS。操作系統(tǒng)，在桌面很難挑戰(zhàn)windows，在移動端很難挑戰(zhàn)安卓和iOS，但是在新興的物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，華為和阿里都發(fā)布了自己的操作系統(tǒng)，并且已經(jīng)形成了銷售額。

阿里巴巴在汽車行業(yè)布局最早，2016年7月發(fā)布的榮威RX5上搭載的互聯(lián)網(wǎng)智能系統(tǒng)1.0，是由阿里和上汽組建的合資公司斑馬智行提供，底層系統(tǒng)基于AliOS。直到2018年3月，榮威RX5月銷量仍然高達(dá)22065輛。

09

貿(mào)易戰(zhàn)關(guān)稅打壓

美國人2018年3月23日簽署的備忘錄，直接就是面向中國制造2025的十大領(lǐng)域進(jìn)行征稅，稅率預(yù)計(jì)為25%，這其實(shí)是非常嚴(yán)重的事件。

為什么呢，以前美國只是禁止華為進(jìn)入美國市場，華為的主力產(chǎn)品是通信設(shè)備，因此美國封鎖華為，其實(shí)只是封鎖了中國的一項(xiàng)高科技產(chǎn)品不能進(jìn)入美國市場。

而貿(mào)易戰(zhàn)對準(zhǔn)的中國制造2025的十大領(lǐng)域，意味著中國公司被封鎖的范圍從華為開始遠(yuǎn)遠(yuǎn)的被擴(kuò)大，這大大超過了對華為封鎖對中國的影響。

中興被制裁，在國內(nèi)被認(rèn)為是蠢，沒有誠信，不守規(guī)矩，其實(shí)以美國人發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)對中國500億美元的高科技產(chǎn)品征稅為例，中國這些領(lǐng)域的公司，總沒有違反美國法律吧，照樣被毫無理由的進(jìn)行精確打擊，所以國與國之間的競爭，想找借口找理由真的很容易，即使沒有理由沒有借口，也照樣可以打擊你。

10

直接精確制裁

這次的中興就是最為典型的案例。

為什么美國這次對準(zhǔn)中興不放，因?yàn)樵谕ㄐ旁O(shè)備領(lǐng)域，中興已經(jīng)取得了勝利，目前處于窮追猛打的階段。全球四強(qiáng)，華為和中興在不斷上升，而愛立信和諾西則處于節(jié)節(jié)敗退的境地。

4月27日晚間，中興通訊（000063，SZ）發(fā)布的一季報(bào)顯示，公司今年一季度營收為288.80億元，同比增長12.18%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤為16.87億元，同比增39.01%。中興宣布該財(cái)報(bào)沒有考慮拒絕令的影響，將會發(fā)布基于拒絕令影響的財(cái)報(bào)?？梢哉f如果沒有美國的制裁，中興今年第一季度的表現(xiàn)非常好。

我們再看看西方競爭對手的情況怎么樣，瑞典電信設(shè)備制造商愛立信發(fā)布的該公司2018年第一季度財(cái)報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，公司凈營收為434億瑞典克朗（約合317億元人民幣），較去年同期的478億瑞典克朗下滑9%；凈虧損為7.25億瑞典克朗（約合5.29億元人民幣）。

此外，愛立信在今年第一季度還裁員超過3000人，事實(shí)上，自去年7月宣布重組以來，愛立信累計(jì)的裁員總數(shù)已接近1.8萬人。

根據(jù)4月26日諾基亞發(fā)布的今年一季度財(cái)報(bào)顯示，公司第一季度凈銷售額相比上年同期下降了8%，為49.2億歐元，而去年同期為53.8億歐元；凈虧損1.88億歐元，較上年同期的凈虧損4.88億歐元收窄61%。

華為和中興按照這個(gè)趨勢下去，正在走向逐漸壟斷全球通信設(shè)備市場，這成為中國第一個(gè)也是優(yōu)勢最大的一個(gè)電子高科技產(chǎn)業(yè)，因此美國人選擇中國的這兩家主力企業(yè)針對性下手，是做了精心選擇的。

以上是總結(jié)的是西方打壓中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的十個(gè)手段，其實(shí)在這以外還有很多，比如商業(yè)間諜，高薪挖走核心人才，對華裔科學(xué)家判刑，發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼調(diào)查（中國是全球遭受此類調(diào)查最多的國家）等等。

我們稱之為發(fā)達(dá)國家對中國制造的圍剿，而我們針對西方的收購，合資，訴訟，專利費(fèi)，禁運(yùn)，禁止投資，禁止進(jìn)口，生態(tài)封鎖，高價(jià)設(shè)備，貿(mào)易戰(zhàn)關(guān)稅，制裁等手段的反制就是反圍剿。

這些圍剿手段，可以說每一項(xiàng)都可能置中國企業(yè)于死地，也確實(shí)有大量中國企業(yè)在這中間倒下了。

隨便可以舉出一大堆例子：

在收購中大量民族品牌消失的日化產(chǎn)業(yè)，活力28，新飛冰箱，小護(hù)士…

在合資中一蹶不振的汽車自主品牌，就不說名字了…

在IT生態(tài)封鎖中消失的方舟芯片，永中office…

手機(jī)品牌里面經(jīng)營情況不好，卻還要向高通繳納高額專利費(fèi)的魅族等….

中國制造的崛起，是在荊棘鄰域殺出的一條血路，能有今天的成績，是非常了不起的。

同時(shí)，我們也看到，在反圍剿過程中，最大的共同經(jīng)驗(yàn)，也是最有效手段，就是要獨(dú)立自主，不管合資，收購股權(quán)，被制裁，生態(tài)封鎖，關(guān)稅，禁運(yùn)還是其他，獨(dú)立自主的擁有自己的技術(shù)永遠(yuǎn)都是最好的反擊手段。

這也說明，手段是附著于基礎(chǔ)力量之上才能發(fā)揮作用，不管對手的圍剿手段如何千變?nèi)f化，只需要加強(qiáng)技術(shù)，人才和資本三大基礎(chǔ)力量，基礎(chǔ)上去了，自主力量夠強(qiáng)了，不管對方用什么手段，都可以化解。