如何理解當(dāng)前工業(yè)革命所處的階段

作為融合多種新趨勢(shì)的突破性式技術(shù)創(chuàng)新，第四次工業(yè)革命技術(shù)突破的總體方向是數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化、綠色化。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)面臨著難得的“直道超車”的歷史機(jī)遇。為了抓住這一機(jī)遇，中國(guó)既要發(fā)揮好市場(chǎng)的力量，也要通過(guò)政府這只“無(wú)形之手”發(fā)揮好產(chǎn)業(yè)政策的作用，但面對(duì)新的局勢(shì)，不能簡(jiǎn)單地直接搬用過(guò)去產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施中的成功做法。

摘要

當(dāng)下全球正處于技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)生深刻轉(zhuǎn)變的時(shí)期，這一深刻轉(zhuǎn)變，預(yù)示著第四次工業(yè)革命的來(lái)臨。此次工業(yè)革命與前三次工業(yè)革命的主要差異表現(xiàn)在創(chuàng)新范式上，前者為組合式創(chuàng)新范式，后者為采摘果實(shí)類創(chuàng)新范式。創(chuàng)新范式的巨大差異，使得第四次工業(yè)革命有著不同于前三次工業(yè)革命的基本邏輯，其進(jìn)程難以通過(guò)采取通用技術(shù)或主干技術(shù)分析這類方法加以把握，盡管這一方法對(duì)于分析前三次工業(yè)革命是適用的。作為融合多種新趨勢(shì)的突破性式技術(shù)創(chuàng)新，第四次工業(yè)革命技術(shù)突破的總體方向是數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化、綠色化。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)面臨著難得的“直道超車”的歷史機(jī)遇。為了抓住這一機(jī)遇，中國(guó)既要發(fā)揮好市場(chǎng)的力量，也要通過(guò)政府這只“無(wú)形之手”發(fā)揮好產(chǎn)業(yè)政策的作用，但面對(duì)新的局勢(shì)，不能簡(jiǎn)單地直接搬用過(guò)去產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施中的成功做法，而必須與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)組織政策進(jìn)行新的籌劃和必要轉(zhuǎn)型，以提升中國(guó)適應(yīng)、參與和引領(lǐng)第四次工業(yè)革命的能力。

本文系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院創(chuàng)新工程項(xiàng)目“工業(yè)增長(zhǎng)新動(dòng)能的培育”、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)工程“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目”的階段性成果。

我們正處于一個(gè)正在發(fā)生深刻變革的時(shí)代，對(duì)此已無(wú)人質(zhì)疑。但對(duì)與此次變革相關(guān)的一些基本問(wèn)題卻尚無(wú)一致看法：如，這次變革，究竟只是一次舊革命的延續(xù)，還是一場(chǎng)在舊革命基礎(chǔ)上“顛覆式創(chuàng)新”的革命？是第三次還是第四次工業(yè)革命？這次變革的內(nèi)涵與外延如何界定？在此背景下，中國(guó)應(yīng)如何發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用？等等，這些問(wèn)題都沒(méi)有得到充分討論，更沒(méi)有得到根本解決。也正因?yàn)槿绱?，杭州二十?guó)集團(tuán)峰會(huì)上發(fā)布的《二十國(guó)集團(tuán)新工業(yè)革命行動(dòng)計(jì)劃》中明確提出，二十國(guó)集團(tuán)成員峰會(huì)作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的主要論壇，要開(kāi)展合作研究，討論新工業(yè)革命的趨勢(shì)及影響，形成新工業(yè)革命發(fā)展進(jìn)程的共識(shí)；要發(fā)布一份由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議和聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織起草的新工業(yè)革命報(bào)告，概述新工業(yè)革命帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。準(zhǔn)確判斷當(dāng)前工業(yè)革命所處的階段、新工業(yè)革命的基本邏輯及方向，對(duì)于中國(guó)制定合理的產(chǎn)業(yè)政策，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用，舉足輕重。對(duì)此類問(wèn)題進(jìn)行討論，也不僅僅是因?yàn)樵谶@些問(wèn)題上尚無(wú)共識(shí)，更為重要的是，它們實(shí)質(zhì)性地關(guān)涉到中國(guó)能否以主動(dòng)應(yīng)對(duì)的方式，有效地抓住這次新的機(jī)遇實(shí)現(xiàn)“直道超車”。

一、如何理解當(dāng)前工業(yè)革命所處的階段

２００８年國(guó)際金融危機(jī)在美國(guó)爆發(fā)，為了應(yīng)對(duì)此次危機(jī)，西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛推出了產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)創(chuàng)新政策，積極推動(dòng)一場(chǎng)新的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)變革，為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的動(dòng)能，新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式日益涌現(xiàn)。但各界對(duì)于此次革命的認(rèn)識(shí)并不一致，這次革命也由此被冠以各種名稱，尤以第三次或第四次工業(yè)革命的提法最為流行。

２０１２年英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》發(fā)表了一篇題為《第三次工業(yè)革命》的短文，把３Ｄ打印作為全球正在發(fā)生一場(chǎng)新的技術(shù)革命的標(biāo)志，并宣稱世界正在發(fā)生第三次工業(yè)革命①，由此第三次工業(yè)革命迅即成為國(guó)內(nèi)的熱門話題。與此并行的是，２０１２年德國(guó)成立工業(yè)４．０工作小組，并于次年發(fā)布了《工業(yè)４．０》報(bào)告，宣稱世界正在邁向第四次工業(yè)革命②，此后，國(guó)內(nèi)又開(kāi)始了第四次工業(yè)革命的討論。關(guān)于第四次工業(yè)革命的討論雖然日漸增多，但第三次工業(yè)革命的提法并沒(méi)有因此銷聲匿跡，由此出現(xiàn)了一種奇怪的現(xiàn)象，對(duì)當(dāng)前正在發(fā)生的深刻變革，有人稱之為第三次工業(yè)革命，也有人稱之為第四次工業(yè)革命，第三次、第四次工業(yè)革命的概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)界同時(shí)使用，更令人驚詫不已的是，甚至無(wú)人質(zhì)疑兩者并存的狀態(tài)是否合理。對(duì)此現(xiàn)象或可解釋為，國(guó)內(nèi)的政府部門、學(xué)術(shù)界認(rèn)為，究竟應(yīng)把當(dāng)前的工業(yè)革命稱之為第三次還是第四次工業(yè)革命，無(wú)關(guān)緊要，只是個(gè)名稱而已。為了避免所謂的不必要爭(zhēng)論和前后稱謂不一致的尷尬，部分文獻(xiàn)干脆將其稱之為新工業(yè)革命，而在政府相關(guān)文件中，迄今也鮮見(jiàn)第四次工業(yè)革命的提法。此種態(tài)度，看似非常實(shí)用，無(wú)關(guān)大雅，但究其深層次的原因，則是因?yàn)槲覀儗?duì)當(dāng)前發(fā)生的革命理解得不透徹、不深入。

① 《第三次工業(yè)革命》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》２０１２年４月２１日。

② 張其仔主編：《產(chǎn)業(yè)藍(lán)皮書(shū)：中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告（２０１４）

當(dāng)前正在發(fā)生的工業(yè)革命到底是第三次還是第四次工業(yè)革命，這個(gè)問(wèn)題背后所蘊(yùn)藏的疑問(wèn)是，這場(chǎng)革命究竟是一場(chǎng)具有顛覆性意義的新工業(yè)革命，還僅是一場(chǎng)舊工業(yè)革命的延續(xù)？任何一次能稱之為工業(yè)革命的革命，必定是突破性的，具有顛覆性，而作為一種延續(xù)舊工業(yè)革命的革命，則只可能是漸進(jìn)式的。把當(dāng)前正在發(fā)生和將要發(fā)生的變革，稱之為第四次工業(yè)革命，意味著這次工業(yè)革命具有突破性，而將當(dāng)前的工業(yè)革命稱之為第三次工業(yè)革命，無(wú)論如何宣稱其具有何種革命性，都只能意味著這次工業(yè)革命具有漸進(jìn)性。面對(duì)不同性質(zhì)的工業(yè)革命，一個(gè)國(guó)家的應(yīng)對(duì)策略不應(yīng)相同，不同的應(yīng)對(duì)策略，其結(jié)果可能有天壤之別。所以，究竟哪種稱謂正確，涉及對(duì)這次變化的規(guī)律和本質(zhì)的深層認(rèn)知，而只有對(duì)這次變化的規(guī)律和本質(zhì)有了正確的深層認(rèn)知，決策部門才能制定出適應(yīng)變化的科學(xué)政策，進(jìn)而采取合理化的行動(dòng)，中國(guó)也才可能最大限度地利用和培育自身的優(yōu)勢(shì)，更好把握這場(chǎng)新工業(yè)革命帶來(lái)的機(jī)遇。

賈根良（２０１４）從經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)周期的角度，對(duì)當(dāng)前的工業(yè)革命進(jìn)行了定位。他提出，歷次工業(yè)革命都是百年周期，都包含著兩次康德拉季耶夫長(zhǎng)波，奇數(shù)的長(zhǎng)波相對(duì)于上次工業(yè)革命都具有間斷性和“飛躍性”，偶數(shù)的長(zhǎng)波則與上次奇數(shù)長(zhǎng)波具有連續(xù)性并以其為基礎(chǔ)。從這個(gè)角度來(lái)看，第六次康德拉季耶夫長(zhǎng)波即“可再生能源革命”的長(zhǎng)波無(wú)疑是以信息通信技術(shù)革命長(zhǎng)波為基礎(chǔ)的。因此，在他看來(lái)，這次工業(yè)革命只是第三次信息技術(shù)革命的延續(xù)或者深化。德國(guó)政府２００６年發(fā)布了《德國(guó)高技術(shù)戰(zhàn)略》，以此為基礎(chǔ)，２０１０年又推出了《２０２０高技術(shù)戰(zhàn)略》，提出了一系列重點(diǎn)關(guān)注的戰(zhàn)略領(lǐng)域，工業(yè)４．０位列其中。２０１１年德國(guó)舉辦了漢諾威工業(yè)博覽會(huì)，并在這一博覽會(huì)上提出了工業(yè)４．０的概念。２０１２年德國(guó)成立專門的工作小組，對(duì)工業(yè)４．０開(kāi)展研究，并于２０１３年４月發(fā)布了相關(guān)研究報(bào)告，該報(bào)告分別把水、蒸汽動(dòng)力機(jī)的發(fā)明、電氣化以及始于上世紀(jì)７０年代的信息化稱為第一次、第二次和第三次工業(yè)革命，并且提出，目前世界正邁向一場(chǎng)新的工業(yè)革命，也就是工業(yè)４．０時(shí)代（Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅ４．０ Ｗｏｒｋｉｎｇ Ｇｒｏｕｐ，２０１３）。２０１６年，世界經(jīng)濟(jì)論壇把第四次工業(yè)革命作為焦點(diǎn)話題，世界經(jīng)濟(jì)論壇主席施瓦布宣稱，新的工業(yè)革命不能被視為第三次工業(yè)革命的延續(xù)。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史看，一個(gè)長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)周期的產(chǎn)生會(huì)和一場(chǎng)重大的技術(shù)革命相伴隨，一個(gè)長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)周期的結(jié)束會(huì)與一場(chǎng)重大技術(shù)革命的潛力消耗殆盡相聯(lián)系。從生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)看，在周期開(kāi)始階段，生產(chǎn)率增長(zhǎng)緩慢，而后生產(chǎn)率大幅度上升，經(jīng)過(guò)一個(gè)時(shí)期的大幅度上升后，生產(chǎn)率又會(huì)出現(xiàn)下降。生產(chǎn)率的這種變化趨勢(shì)是典型的果實(shí)類創(chuàng)新范式的特征。果實(shí)類創(chuàng)新范式將通用目的技術(shù)的創(chuàng)新稱為生長(zhǎng)出新的果實(shí)，開(kāi)發(fā)、拓展創(chuàng)新的應(yīng)用，就是一直在采摘果實(shí)。依據(jù)采摘果實(shí)類創(chuàng)新范式，一項(xiàng)新的通用目的技術(shù)出現(xiàn)初期，因?yàn)榧夹g(shù)不成熟、應(yīng)用范圍有限，收益只能是涓涓細(xì)流，當(dāng)通用目的技術(shù)得到提升、擴(kuò)散后，其收益將變成滔滔洪流，但隨著技術(shù)擴(kuò)散潛力消亡，技術(shù)所帶來(lái)的收益又將復(fù)歸于涓涓細(xì)流③。然而除了采摘果實(shí)類創(chuàng)新之外，還存在另外一種不同類型的創(chuàng)新———重組式創(chuàng)新。Ｗｅｉｔｚｍａｎ（１９９８）將舊思想重組視為新思想產(chǎn)生的源泉，就好比育種時(shí)，將現(xiàn)有植物進(jìn)行雜交，產(chǎn)生新的品種，這些品種將作為新的品種進(jìn)入原有品種庫(kù)中，如此循環(huán)往復(fù)，植物的品種將會(huì)越來(lái)越多。以此方式進(jìn)行的創(chuàng)新，創(chuàng)新速度必然大幅度提高，新思想也不再構(gòu)成對(duì)增長(zhǎng)的約束。數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展為思想重組提供了極大的便利，推動(dòng)著創(chuàng)新范式從采摘果實(shí)類創(chuàng)新向組合式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，新技術(shù)的產(chǎn)生、擴(kuò)散、拓展速度空前提高，故難以用過(guò)去百年周期的規(guī)律來(lái)推斷未來(lái)新的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)程。

③ 埃里克·布萊恩約弗森、安德魯·麥卡菲：《第二次機(jī)器革命》，蔣永軍譯，中信出版社２０１４年版，第１７７～１８３頁(yè)。

第三次工業(yè)革命是由信息技術(shù)推動(dòng)的，信息技術(shù)可以視為第三次工業(yè)革命的通用技術(shù)。這就意味著，承載著信息技術(shù)的電子信息產(chǎn)品與其他各種產(chǎn)品存在著十分密切的聯(lián)系。如果把各種產(chǎn)品之間的聯(lián)系計(jì)算出來(lái)，根據(jù)這些聯(lián)系繪制一幅產(chǎn)品空間圖，則那些體現(xiàn)通用技術(shù)的產(chǎn)品，必處于中心位置。因此，第三次工業(yè)革命是否正在讓位于一場(chǎng)新的工業(yè)革命，可以通過(guò)考察產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化，也即體現(xiàn)信息技術(shù)的電子類產(chǎn)品在產(chǎn)品空間圖中的位置是否發(fā)生變化進(jìn)行推斷。借鑒Ｈｉｄａｌｇｏｅｔａｌ．（２００７）的研究方法，李顥、張其仔（２０１３）構(gòu)建了１９９２－２０１１年的產(chǎn)品空間圖，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，１９９２－２０１０年間，作為信息技術(shù)載體的電子信息類技術(shù)產(chǎn)品在產(chǎn)品空間中的位置發(fā)生了較大變化，１９９２－１９９４年間位于產(chǎn)品空間中心區(qū)域，但隨著產(chǎn)品生命周期的演進(jìn)，這些產(chǎn)品逐步偏離中心區(qū)域，最終在２００９－２０１１年間被分離到了產(chǎn)品空間的外圍，與木材加工、紙制品乃至服裝制造等傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品處于同樣的位置，成為外圍集群的“成員”。

第三次工業(yè)革命正在讓位于一場(chǎng)新的工業(yè)革命的結(jié)論，還可從生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)中得到佐證。雖然我們不能用百年長(zhǎng)周期的觀念來(lái)判斷當(dāng)前新的產(chǎn)業(yè)革命所處的階段，但對(duì)于一場(chǎng)舊的工業(yè)革命是否已經(jīng)走到了盡頭，還是可從生產(chǎn)率變化的角度發(fā)現(xiàn)其端倪，意即生產(chǎn)率是否在經(jīng)過(guò)了一個(gè)較大幅度增長(zhǎng)后走向停滯。２０１３年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家ＬａｒｒｙＳｕｍ－ｍｅｒｓ在ＩＭＦ夏季演講中，針對(duì)國(guó)際金融危機(jī)之后美國(guó)的低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、低就業(yè)增長(zhǎng)率、低通貨膨脹率等現(xiàn)象，提出美國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了長(zhǎng)期停滯期（ｓｅｃｕｌａｒｓｔａｇｎａｔｉｏｎ）。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Ｇｏｒｄｏｎ（２０１２）對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史進(jìn)行了回顧后也指出，國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)之后，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)停滯。雖然研究者對(duì)美國(guó)以及全球經(jīng)濟(jì)是否會(huì)從此進(jìn)入長(zhǎng)期停滯期尚有爭(zhēng)議，但兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已經(jīng)出現(xiàn)停滯問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)，卻從另一個(gè)角度為新的革命正在到來(lái)提供了證據(jù)。

二、如何把握第四次工業(yè)革命的大勢(shì)

為了應(yīng)對(duì)第四次工業(yè)革命，中國(guó)政府推出了一系列戰(zhàn)略和政策，如《中國(guó)制造２０２５》《“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》等。為貫徹落實(shí)《“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)同科技部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部等有關(guān)部門根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展新變化，對(duì)《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品和服務(wù)指導(dǎo)目錄》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》）２０１３版作了修訂完善，形成了《目錄》２０１６版，依據(jù)規(guī)劃明確的５大領(lǐng)域８?jìng)€(gè)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步將我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)細(xì)化到４０個(gè)重點(diǎn)方向下１７４個(gè)子方向，近４０００項(xiàng)細(xì)分的產(chǎn)品和服務(wù)。中國(guó)政府這一系列政策措施是否符合第四次工業(yè)革命的大趨勢(shì)？對(duì)此，需對(duì)第四次工業(yè)革命的重大趨勢(shì)進(jìn)行探討，只有充分了解第四次工業(yè)革命大趨勢(shì)，我們才能對(duì)中國(guó)政府所強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)領(lǐng)域和方向是否與第四次工業(yè)革命的大趨勢(shì)相吻合作出評(píng)價(jià)。

從技術(shù)層面考慮，第四次工業(yè)革命究竟具有何種特點(diǎn)？在分析一場(chǎng)產(chǎn)業(yè)革命時(shí)，通常的做法是，把推動(dòng)此次產(chǎn)業(yè)革命的技術(shù)區(qū)分為通用技術(shù)和一般技術(shù)，并把研究的重點(diǎn)放在通用技術(shù)上。有的研究在分析第四次工業(yè)革命時(shí)，仍沿用了傳統(tǒng)的邏輯，簡(jiǎn)單地將其歸結(jié)為智能化，把智能化作為此次工業(yè)革命的樹(shù)干。這種研究方法有助于突出重點(diǎn)，讓研究者不至于迷失在紛繁復(fù)雜的細(xì)枝末節(jié)上，但第四次工業(yè)革命的最大特點(diǎn)是重組式創(chuàng)新，此次工業(yè)革命是要長(zhǎng)出一片叢林，叢林中不同的樹(shù)種會(huì)結(jié)出不同的果實(shí)，不同的果實(shí)通過(guò)組合，再不斷地長(zhǎng)出新的樹(shù)干，結(jié)出新的果實(shí)，所以用過(guò)去的分析模式和邏輯將難以準(zhǔn)確地分析此次工業(yè)革命的進(jìn)程，把握其發(fā)展規(guī)律。

對(duì)第四次工業(yè)革命特點(diǎn)的把握既不能失之于簡(jiǎn)單化的概括，也不能陷于層出不窮的新概念、新提法的迷霧中，否則，我們無(wú)法對(duì)中國(guó)政府所強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)領(lǐng)域和方向是否符合大勢(shì)做出合理的評(píng)價(jià)。要深刻理解第四次工業(yè)革命的內(nèi)涵，有兩種路徑，一是分析第四次工業(yè)革命提出的背景，另一個(gè)則是對(duì)有關(guān)新工業(yè)革命的各類文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，通過(guò)歸納分析，提煉出新工業(yè)革命的規(guī)律和特點(diǎn)。

第四次工業(yè)革命雖然是對(duì)全球正在發(fā)生的一場(chǎng)深刻的技術(shù)變革的統(tǒng)稱，而不僅僅是指德國(guó)提出的工業(yè)４．０，但在各國(guó)推進(jìn)新技術(shù)革命的戰(zhàn)略中，惟德國(guó)提出的工業(yè)４．０戰(zhàn)略是明確地基于第四次工業(yè)革命這一理念基礎(chǔ)之上的，所以研究德國(guó)提出工業(yè)４．０的背景，更有助于理解第四次工業(yè)革命所要解決的關(guān)鍵問(wèn)題及其意義。德國(guó)的工業(yè)４．０戰(zhàn)略初期是作為其《高新技術(shù)戰(zhàn)略》的組成部分提出的，德國(guó)于２００６年發(fā)布的《高技術(shù)戰(zhàn)略》明確提出其目標(biāo)，就是支持德國(guó)科技創(chuàng)新在歐盟乃至全球市場(chǎng)上處于領(lǐng)先地位。在對(duì)２００６年《高技術(shù)戰(zhàn)略》實(shí)施的效果進(jìn)行評(píng)估、分析后，德國(guó)政府認(rèn)為，這個(gè)戰(zhàn)略取得了明顯成效，促進(jìn)了德國(guó)研發(fā)投入的增長(zhǎng)和研發(fā)人員、技術(shù)人員就業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。２００５－２００８年間，德國(guó)私人部門的研發(fā)投資增長(zhǎng)約１９％；２００４－２００８年間，從事研究的人員增長(zhǎng)約１２％，２００８年研發(fā)經(jīng)費(fèi)占ＧＤＰ的比重達(dá)２．７％，３０％的公司的研發(fā)從德國(guó)政府改進(jìn)研究和創(chuàng)新政策中獲益。受此積極評(píng)估結(jié)果的推動(dòng)，德國(guó)政府于２０１０年發(fā)布了《思想，創(chuàng)新與繁榮：德國(guó)２０２０高技術(shù)戰(zhàn)略》，在這一戰(zhàn)略中，德國(guó)政府指出，在未來(lái)數(shù)十年中，德國(guó)將面臨巨大的經(jīng)濟(jì)與金融政策挑戰(zhàn)，需要最大限度地開(kāi)發(fā)現(xiàn)有增長(zhǎng)潛力和培育新的、有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)；國(guó)際金融危機(jī)之后，知識(shí)、技術(shù)和人才的競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈；全球面臨的一系列挑戰(zhàn)，如氣候變化、人口問(wèn)題、食物與能源供應(yīng)、疾病等，都需要靠科技創(chuàng)新加以解決。此外，德國(guó)４．０工作小組發(fā)布的關(guān)于工業(yè)４．０報(bào)告還指出，德國(guó)是制造業(yè)強(qiáng)國(guó)，有充分開(kāi)發(fā)工業(yè)４．０的巨大潛力。德國(guó)提出和實(shí)施工業(yè)４．０戰(zhàn)略，主要是試圖應(yīng)對(duì)兩大挑戰(zhàn)，具言之：

首先是要解決其制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降的問(wèn)題。

德國(guó)是制造業(yè)強(qiáng)國(guó)，２００３年取代美國(guó)成為全球最大的制成品出口國(guó)，其制成品出口占全球制成品出口的比重達(dá)１１．４％，美國(guó)則降至１０．６％。２００６年發(fā)布《高新技術(shù)戰(zhàn)略》時(shí)，德國(guó)仍然是全球制成品出口第一大國(guó)，出口占比達(dá)１１．３７％。２００７年這一比重雖然進(jìn)一步上升，但卻被中國(guó)超越，降至第二位。２００８年國(guó)際金融危機(jī)之后，德國(guó)制成品出口占全球制成品出口的比重一路下滑，到２０１２年已降至１０％左右。在德國(guó)政府看來(lái)，其制成品出口占比下降的根本原因在于來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)。

除了發(fā)展中國(guó)家的挑戰(zhàn)外，德國(guó)政府還認(rèn)識(shí)到，其制造業(yè)未來(lái)將面臨來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家更大的挑戰(zhàn)，特別是美國(guó)的挑戰(zhàn)。２００８年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)前，發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是美國(guó)，服務(wù)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力總體上處于上升態(tài)勢(shì)，制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力則不斷弱化；金融危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)以及歐洲發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家多對(duì)其發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了反思，紛紛提出了“再工業(yè)化”計(jì)劃。西方國(guó)家當(dāng)時(shí)提出的“再工業(yè)化”，雖然不是要完全重新振興傳統(tǒng)的工業(yè)生產(chǎn)，但高舉的也并非新工業(yè)革命的旗幟。直到２０１１年里夫金《第三次工業(yè)革命》一書(shū)出版，２０１２年英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志提出了第三次工業(yè)革命的概念，西方國(guó)家的所謂“再工業(yè)化”才開(kāi)始與新工業(yè)革命接軌。概言之，德國(guó)提出工業(yè)４．０戰(zhàn)略，既是對(duì)一場(chǎng)新工業(yè)革命的描述，也是德國(guó)應(yīng)對(duì)一場(chǎng)新工業(yè)革命的整體舉措。

其次，德國(guó)工業(yè)４．０戰(zhàn)略與前幾次戰(zhàn)略所面臨環(huán)境的最大不同點(diǎn)之一，就是全球化程度空前提高。

在這樣一個(gè)背景下，一個(gè)國(guó)家要成功地在一場(chǎng)新工業(yè)革命中占有關(guān)鍵地位，就必須有全球視野，使其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、技術(shù)的變革能有效解決和應(yīng)對(duì)人類發(fā)展中所面臨的共同挑戰(zhàn)。在德國(guó)４．０工作小組看來(lái)，工業(yè)４．０可以有效應(yīng)對(duì)全球面臨的資源與能源問(wèn)題帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

支撐一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不僅僅是經(jīng)濟(jì)資本，還包括自然資本等。第一次和第二次工業(yè)革命主要解決的是支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)資本問(wèn)題，人類對(duì)自然資本的利用還沒(méi)有達(dá)到或接近上限。到了第三次工業(yè)革命時(shí)期，資源、環(huán)境和能源問(wèn)題開(kāi)始受到關(guān)注，資源環(huán)境問(wèn)題從作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景存在轉(zhuǎn)而走向前臺(tái)，成為影響第三次工業(yè)革命的重要因素而發(fā)揮作用。但在第三次工業(yè)革命進(jìn)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家雖然基本解決了其國(guó)內(nèi)的傳統(tǒng)環(huán)境問(wèn)題，卻并沒(méi)有完全緩解全球所面臨的資源環(huán)境挑戰(zhàn)，人類對(duì)環(huán)境的損害并沒(méi)有被完全終止。２０１４年ＵＮＵ－ＩＨＤＰ和ＵＮ－ＥＰ發(fā)布的《包容性財(cái)富報(bào)告（２０１４）：對(duì)可持續(xù)發(fā)展能力的測(cè)度》對(duì)全球１２０個(gè)國(guó)家生產(chǎn)資本、人力資本和自然資本進(jìn)行了測(cè)度，其結(jié)論是，與１９９２年相比，２０１０年全球的生產(chǎn)資本增長(zhǎng)了５６％，人力資本增長(zhǎng)了６％，自然資本下降了３０％④。第一次、第二次、第三次工業(yè)革命中，人類使用的能源主要是化石能源，化石能源不僅是不可再生的，而且使用過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生溫室氣體，使全球氣溫升高。減少溫室氣體排放，控制全球氣候變暖依然是當(dāng)前人類發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)之一。

由于此次新工業(yè)革命仍處于孕育期，對(duì)其方向有著不同的解讀，新的概念、新的技術(shù)層出不窮，國(guó)內(nèi)學(xué)者在借鑒外國(guó)學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，也做了諸多有益的探索，提出了不同的概念和新的技術(shù)，詳見(jiàn)表１。為從各種紛繁復(fù)雜的概念中提煉第四次工業(yè)革命的核心要素，我們借鑒社會(huì)科學(xué)研究中的質(zhì)性研究方法，通過(guò)對(duì)第四次工業(yè)革命的典型文本分析，對(duì)各種概念進(jìn)行重新編碼、歸類，將現(xiàn)有的有關(guān)新工業(yè)革命的概念、所涉及的技術(shù)合并成四類：（１）與數(shù)字化相關(guān)；（２）與網(wǎng)絡(luò)化有關(guān)；（３）與智能化相關(guān)；（４）與綠色化相關(guān)（參見(jiàn)表２）。易言之，第四次工業(yè)革命是一次聚合了數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化和綠色化四大趨勢(shì)的破壞式技術(shù)創(chuàng)新⑤。

④ ＵＮＵ－ＩＨＤＰ、ＵＮＥＰ：《包容性財(cái)富報(bào)告（２０１４）：對(duì)可持續(xù)發(fā)展能力的測(cè)度》。

⑤ 鄧泳紅、張其仔：《中國(guó)應(yīng)對(duì)第四次工業(yè)革命的戰(zhàn)略選擇》，《中州學(xué)刊》２０１５年第６期。

三、第四次工業(yè)革命背景下應(yīng)如何發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用

制定合理的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)中國(guó)適應(yīng)、參與和引領(lǐng)第四次工業(yè)革命，具有重要的戰(zhàn)略意義。２０１６年９月，張維迎教授與林毅夫教授對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策的兩種不同見(jiàn)解引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的熱議，雙方圍繞產(chǎn)業(yè)政策的必要性和有效性，展開(kāi)了一場(chǎng)論戰(zhàn)。盡管對(duì)產(chǎn)業(yè)政策作用的理論爭(zhēng)論仍將繼續(xù)，但實(shí)踐中，國(guó)家沒(méi)有選擇，必須擁有產(chǎn)業(yè)政策，關(guān)鍵在于要實(shí)施什么樣的產(chǎn)業(yè)政策，應(yīng)如何發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用。面對(duì)第四次工業(yè)革命浪潮，中國(guó)既要堅(jiān)定地拋棄完全否定產(chǎn)業(yè)政策的做法，也要避免不顧歷史條件的變化，直接將過(guò)去的一些成功做法套用到新階段的做法。第四次工業(yè)革命有其自身的特征，通過(guò)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用，抓住其為我國(guó)提供的直道超車的機(jī)會(huì)，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)行轉(zhuǎn)型是必要的。

１．產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的轉(zhuǎn)型。

作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)目標(biāo)，就是通過(guò)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)模仿式創(chuàng)新，不斷縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家在優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)方面的差距，是一種追趕型的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策。就當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平而言，中國(guó)相較于改革開(kāi)放初期已經(jīng)有了很大提高，但仍然是最大的發(fā)展中國(guó)家這個(gè)基本國(guó)情沒(méi)有變。中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，面臨著發(fā)展中國(guó)家在邁向高收入國(guó)家過(guò)程中所面臨的共同問(wèn)題，即在追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的過(guò)程中，其發(fā)展水平會(huì)越來(lái)越高，離技術(shù)前沿的距離越來(lái)越短，后發(fā)技術(shù)紅利也會(huì)越來(lái)越少。由此通過(guò)追趕維持平穩(wěn)增長(zhǎng)的壓力將越來(lái)越大，要保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)平穩(wěn)增長(zhǎng)，必須在追趕的過(guò)程中，同時(shí)著手推動(dòng)技術(shù)前沿相關(guān)課題的研究。所以，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策目標(biāo)要實(shí)現(xiàn)由追趕主導(dǎo)型向并跑和領(lǐng)跑主導(dǎo)型目標(biāo)的轉(zhuǎn)型，第四次工業(yè)革命無(wú)疑凸顯了這種轉(zhuǎn)型的緊迫性與必要性，其主要體現(xiàn)為以下三個(gè)方面：

第一，第四次工業(yè)革命推動(dòng)了發(fā)達(dá)國(guó)家重振制造業(yè)的雄心壯志，使中國(guó)制造業(yè)在發(fā)展中面臨的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。為迎接新工業(yè)革命的挑戰(zhàn)，近年來(lái)，不少國(guó)家都出臺(tái)了制造業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，如德國(guó)的“工業(yè)４．０”、法國(guó)的“新工業(yè)法國(guó)”、歐盟的“歐洲工業(yè)數(shù)字化戰(zhàn)略”、韓國(guó)的“制造業(yè)創(chuàng)新３．０”、印度的“印度制造戰(zhàn)略”、西班牙的“工業(yè)連接４．０”、俄羅斯的“國(guó)家技術(shù)計(jì)劃”、日本的“機(jī)器人新戰(zhàn)略”等等，這一系列計(jì)劃的實(shí)施，將形成新的技術(shù)前沿和新的生產(chǎn)可能性邊界，從而極大地改變中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)?，F(xiàn)階段，中國(guó)勞動(dòng)力成本雖然出現(xiàn)一定幅度上漲，已高于一些發(fā)展中國(guó)家，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍有勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，伴隨第四次工業(yè)革命出現(xiàn)的機(jī)器對(duì)人的替代，中國(guó)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)就會(huì)消失，很難再利用勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。與此同時(shí)，新生產(chǎn)可能性邊界和新的技術(shù)前沿將使得原有前沿技術(shù)變得過(guò)時(shí)，弱化追趕型發(fā)展策略的紅利，提高并跑和領(lǐng)跑型技術(shù)策略的紅利。

第二，第四次工業(yè)革命將使傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)格局發(fā)生重大變化，使追趕型策略下追趕對(duì)象和追趕路線的選擇變得極其困難甚至不可能。第一次產(chǎn)業(yè)革命形成了工業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的國(guó)際分工，第二次工業(yè)革命產(chǎn)生了全球的產(chǎn)業(yè)間分工，第三次工業(yè)革命則帶來(lái)了產(chǎn)業(yè)鏈分工，產(chǎn)品的生產(chǎn)分為不同的環(huán)節(jié)，不同環(huán)節(jié)擁有不同的附加值。在此背景下，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，追趕目標(biāo)較為明確，即向產(chǎn)業(yè)鏈的高端攀升。第四次工業(yè)革命將重塑全球產(chǎn)業(yè)分工格局，全球產(chǎn)業(yè)分工將從產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)椒止は虍a(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)式分工轉(zhuǎn)化，多層次的網(wǎng)絡(luò)化制造格局將由此形成。在這一新的背景下，保證追趕型策略成功的信息條件不復(fù)存在，全球產(chǎn)業(yè)分工的網(wǎng)絡(luò)化，使得全球產(chǎn)業(yè)分工更加平等，確定追趕對(duì)象和追趕路線所需的信息呈爆炸式增加，而且具有巨大的不確定性，要對(duì)此精準(zhǔn)把握，困難重重。

第三，全球正在經(jīng)歷一場(chǎng)深刻的技術(shù)革命，這為我國(guó)塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢(shì)的能力提供了前所未有的歷史性機(jī)遇。近些年來(lái)，我國(guó)已相繼取得一批重大科技成果，達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平，在國(guó)際科技前沿已占有一定地位，但企業(yè)進(jìn)行前沿性技術(shù)創(chuàng)新的能力以及培育和發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢(shì)的能力仍然不夠強(qiáng)，實(shí)施顛覆性創(chuàng)新的能力仍有待進(jìn)一步積累。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《２０１５年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告》中指出，我國(guó)在３Ｄ打印、納米技術(shù)和機(jī)器人工程學(xué)３個(gè)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)方面表現(xiàn)不俗，自２００５年以來(lái)，全球３Ｄ打印和機(jī)器人工程學(xué)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)中，我國(guó)專利申請(qǐng)所占比重超過(guò)四分之一，在納米技術(shù)方面，我國(guó)是第三大專利申請(qǐng)來(lái)源國(guó)。中國(guó)更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢(shì)的引領(lǐng)型發(fā)展能力正處于積累時(shí)期，這也為我國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的轉(zhuǎn)型提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

２．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的轉(zhuǎn)型。

中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雖然在不斷優(yōu)化，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的任務(wù)仍然較重。中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面存在的主要問(wèn)題是，勞動(dòng)與資源密集型產(chǎn)業(yè)、低技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)雖然具有很強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，但卻面臨較大的成本上漲、質(zhì)量提升、環(huán)境保護(hù)壓力；中高端制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力不足，總體而言不具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)；服務(wù)業(yè)占ＧＤＰ的比重已經(jīng)超過(guò)工業(yè)，但總體競(jìng)爭(zhēng)力不足，服務(wù)出口中的知識(shí)和技術(shù)含量與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有較大差距。中國(guó)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整的任務(wù)之一，是要通過(guò)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，增強(qiáng)中高端產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提高中高端產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

產(chǎn)業(yè)政策一直是推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要工具，在解決第四次工業(yè)革命背景下中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)所面臨的問(wèn)題時(shí)，產(chǎn)業(yè)政策仍應(yīng)發(fā)揮重要作用，但其方式需要轉(zhuǎn)型。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮作用，涉及識(shí)別需要支持的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)通常具有較大的外部性。識(shí)別方法包括通過(guò)投入產(chǎn)出表分析產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)效應(yīng)篩選出應(yīng)進(jìn)行扶持的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；通過(guò)分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似或水平較高國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)等等。這些方法對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的制定起到過(guò)重要作用，但此類做法在漸進(jìn)式技術(shù)變革時(shí)期比較有效，因?yàn)樵谶@樣的背景下，產(chǎn)業(yè)變革的趨勢(shì)和方向較易判斷。而在面臨突破式技術(shù)變革和創(chuàng)新時(shí)，這些方法就會(huì)面臨很大的挑戰(zhàn)，因?yàn)樵谶@樣一個(gè)時(shí)期，產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系將會(huì)被重新塑造，產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)關(guān)系將發(fā)生顛覆性變化，無(wú)論是政府，企業(yè)或?qū)＜叶紵o(wú)法根據(jù)歷史的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)科學(xué)地識(shí)別出真正的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)來(lái)。第四次工業(yè)革命將是一次突破式創(chuàng)新，這一變化是全球性的，發(fā)達(dá)國(guó)家推進(jìn)第四次工業(yè)革命的規(guī)劃，雖然對(duì)中國(guó)制定產(chǎn)業(yè)政策會(huì)有所啟發(fā)，但發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)格局同樣正在被重塑，中國(guó)將很難通過(guò)跟隨發(fā)達(dá)國(guó)家策略選擇出需要支持的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。對(duì)通過(guò)識(shí)別出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，實(shí)行針對(duì)性極強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)政策的更大挑戰(zhàn)性還在于，第四次工業(yè)革命數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的特點(diǎn)正在重新定義產(chǎn)業(yè)的邊界，產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的融合趨勢(shì)十分明顯；由數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化等因素所引起的創(chuàng)新方式的變革，使技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革的擴(kuò)散路徑更具隨機(jī)性、多樣性。

針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策有兩種類型：一種就是選擇識(shí)別出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對(duì)此實(shí)行更具針對(duì)性的干預(yù)，我國(guó)傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策就屬于這種類型；另一種就是政府使用范圍更廣泛的政策，在這樣的一種政策下，“只需要確定受惠于這些政策的行業(yè)與那些被這些政策抑制的行業(yè)相比”，能為社會(huì)帶來(lái)更多的學(xué)習(xí)效益就可以了，“企業(yè)和行業(yè)會(huì)在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中自我選擇，具有更強(qiáng)學(xué)習(xí)能力企業(yè)和行業(yè)的擴(kuò)張會(huì)提升整體經(jīng)濟(jì)能力”⑥。與第一種方法比，實(shí)行更具針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)政策的益處是，可以促進(jìn)更多的知識(shí)積累和更快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而具有更高的效率，但這一方法對(duì)國(guó)家的治理能力的要求更高，而且需要能準(zhǔn)確識(shí)別出“更具針對(duì)性”的具體產(chǎn)業(yè)。總體而言，在第四次工業(yè)革命的背景下，選擇運(yùn)用較“廣泛的政策工具的產(chǎn)業(yè)政策”較為可行。

⑥ 約瑟夫·斯蒂格里茨等：《增長(zhǎng)的方法：學(xué)習(xí)型社會(huì)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎》，陳宇欣譯，中信出版社２０１７年版，第２６８～２６９頁(yè)。

３．產(chǎn)業(yè)布局政策的轉(zhuǎn)型。

改革開(kāi)放四十年來(lái)，中國(guó)早期的產(chǎn)業(yè)布局政策多以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向，根據(jù)資源稟賦、人力資本、區(qū)域經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展等因素進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局。隨著技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的需要，各地區(qū)的生產(chǎn)要素價(jià)格出現(xiàn)變動(dòng)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距擴(kuò)大，東部地區(qū)土地、勞動(dòng)力價(jià)格大幅上漲，大城市的低端產(chǎn)業(yè)亟待疏散，產(chǎn)業(yè)政策長(zhǎng)期關(guān)注的是國(guó)內(nèi)區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)布局和轉(zhuǎn)移。但隨著工業(yè)化水平的提高，中國(guó)的部分產(chǎn)業(yè)已經(jīng)達(dá)到了世界領(lǐng)先水平，具備了向國(guó)外擴(kuò)展產(chǎn)業(yè)布局的能力。更為重要的是，通過(guò)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化布局，可以更好地利用全球的創(chuàng)新資源，擴(kuò)大創(chuàng)新可利用的知識(shí)池。

要在第四次工業(yè)革命中占有一席之地，一個(gè)國(guó)家在制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)就必須使政策不僅能利用其在知識(shí)和學(xué)習(xí)能力方面的比較優(yōu)勢(shì)，而且能夠不斷地提高這種能力。影響這種能力利用和培育的因素很復(fù)雜，但擴(kuò)大可利用的“知識(shí)池”肯定是重要的因素之一。實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新策略則是擴(kuò)大“知識(shí)池”資源的加速器。

一個(gè)國(guó)家要處于國(guó)際創(chuàng)新的最前沿，就必須利用國(guó)際科技資源，建立全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實(shí)行開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，這對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)顯得尤其重要。對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全球化布局是支撐開(kāi)放式創(chuàng)新的關(guān)鍵措施，“從某種程度上來(lái)說(shuō)，學(xué)習(xí)在地理上是局部化的，學(xué)習(xí)的局部化也是源于信息流動(dòng)的局部化。當(dāng)人們?cè)诘乩砩戏珠_(kāi)后，聯(lián)系的密度就會(huì)降低，溝通的效率可能也會(huì)打折扣?！雹邔?shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的全球化布局，可以加強(qiáng)與其他國(guó)家的聯(lián)系，提高溝通效率，克服局部化學(xué)習(xí)所帶來(lái)的障礙。

⑦ 約瑟夫·斯蒂格里茨等：《增長(zhǎng)的方法：學(xué)習(xí)型社會(huì)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎》，第７７頁(yè)。

４．產(chǎn)業(yè)組織政策的轉(zhuǎn)型。

第四次工業(yè)革命在產(chǎn)業(yè)組織上未來(lái)會(huì)形成兩種趨勢(shì)，一種是分散化的趨勢(shì)，另一種則是高度集中化的趨勢(shì)。第四次工業(yè)革命在某些情況下會(huì)形成一種贏家通吃的局面：數(shù)字化創(chuàng)造了贏家通吃的市場(chǎng)，數(shù)字化產(chǎn)品的容量限制已經(jīng)日益變得無(wú)關(guān)緊要，產(chǎn)品的生產(chǎn)者僅憑自己再加上一個(gè)網(wǎng)站就能創(chuàng)造成千上萬(wàn)的客戶群體；交通和通信領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)展了公司的業(yè)務(wù)范圍，使得那些次優(yōu)產(chǎn)品的生產(chǎn)者，無(wú)法通過(guò)消費(fèi)者的無(wú)知或者地理的障礙來(lái)保護(hù)他們的邊際利潤(rùn)了；網(wǎng)絡(luò)及其標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用的重要性日益突出，由此產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)會(huì)創(chuàng)造贏家通吃的局面⑧，在這樣一種趨勢(shì)下，企業(yè)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)會(huì)帶來(lái)絕對(duì)控制。

第四次工業(yè)革命同樣為中小企業(yè)的生存和發(fā)展創(chuàng)造了更大空間。易言之，３Ｄ打印技術(shù)與物聯(lián)網(wǎng)的結(jié)合，會(huì)產(chǎn)生一種新的制造模式，即云制造模式，這是一種替代大規(guī)模生產(chǎn)的方案，且由小規(guī)模、分布式節(jié)點(diǎn)組成，是一種由小型制造企業(yè)組成的超大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)的分布系統(tǒng)⑨。第四次工業(yè)革命將催生分散式的物聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，降低商品和服務(wù)生產(chǎn)及配送過(guò)程中的通信、能源和物流邊際成本。通過(guò)去除價(jià)值鏈中幾乎所有中間環(huán)節(jié)的交易成本，中小型企業(yè)和數(shù)十億的產(chǎn)消者可以在協(xié)同共享下以近乎零的邊際成本直接分享商品和服務(wù)，降低了創(chuàng)建新企業(yè)的成本⑩?；诨ヂ?lián)網(wǎng)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的互聯(lián)網(wǎng)金融，使得中小企業(yè)更容易獲得融資，從而突破傳統(tǒng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下中小企業(yè)融資難對(duì)其發(fā)展的資金約束。

⑧ 埃里克·布萊恩約弗森、安德魯·麥卡菲：《第二次機(jī)器革命》，第１７７～１８３頁(yè)。

⑨ 胡迪·利普曼、梅爾芭·庫(kù)曼：《３Ｄ打?。簭南胂蟮浆F(xiàn)實(shí)》，賽迪研究院專家組譯，中信出版社２０１３年版，第６９頁(yè)。

⑩ 杰里米·里夫金：《零邊際成本的社會(huì)：一個(gè)物聯(lián)網(wǎng)、合作共贏的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代》，賽迪研究院專家組譯，中信出版社２０１４年版，第２３頁(yè)。

面對(duì)上述兩種趨勢(shì)，產(chǎn)業(yè)組織政策的核心是創(chuàng)建一種大中小企業(yè)融合發(fā)展的格局，在具體實(shí)施機(jī)制上就是要協(xié)調(diào)好產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策、創(chuàng)新政策的關(guān)系，不僅要支持大企業(yè)的發(fā)展，特別是平臺(tái)型企業(yè)的發(fā)展，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)壟斷行為的監(jiān)管，充分發(fā)揮大企業(yè)的引領(lǐng)作用，為大中小企業(yè)融通發(fā)展提供良好的環(huán)境。

２０世紀(jì)８０年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者較為關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施，而將競(jìng)爭(zhēng)政策作為產(chǎn)業(yè)政策可有可無(wú)的補(bǔ)充，甚至將競(jìng)爭(zhēng)政策看作一種特殊的產(chǎn)業(yè)組織政策，認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)該服從于產(chǎn)業(yè)政策?。從性質(zhì)上看，產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策都是政府干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的政策手段，目的都是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷。但兩種政策在實(shí)施機(jī)構(gòu)、利益出發(fā)點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)指向性、作用時(shí)間點(diǎn)、實(shí)施手段等方面都存在明顯的差異。我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策通常是通過(guò)國(guó)務(wù)院、發(fā)改委、工信部、商務(wù)部、科技部等部門發(fā)布，以生產(chǎn)者為導(dǎo)向，具有明確的產(chǎn)業(yè)指向，且對(duì)產(chǎn)業(yè)的支持具有預(yù)期性和提前布局的特點(diǎn)。相應(yīng)地，競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施機(jī)構(gòu)為國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家工商總局等執(zhí)法機(jī)構(gòu)，沒(méi)有特定產(chǎn)業(yè)指向，主要對(duì)違反競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)行為進(jìn)行事后調(diào)節(jié)。兩者之間有時(shí)難免發(fā)生沖突，所以，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系，在機(jī)制上加強(qiáng)部門之間的溝通和協(xié)調(diào)十分必要，在第四次工業(yè)革命這個(gè)大背景下尤其重要。

產(chǎn)業(yè)組織政策轉(zhuǎn)型的另一個(gè)重要方面，則是要建立一種無(wú)許可創(chuàng)新的體制機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)是鼓勵(lì)創(chuàng)新的一種方式，但還有一種機(jī)制，就是要以創(chuàng)新法律來(lái)管理創(chuàng)新。創(chuàng)新是一個(gè)不斷發(fā)展和試錯(cuò)的過(guò)程，但政府管理具有連續(xù)性和穩(wěn)定性的特征，所以，政府往往會(huì)讓創(chuàng)新與現(xiàn)有法律法規(guī)相適應(yīng)，而不是相反，否則會(huì)阻礙創(chuàng)新。為了破除這一阻礙，政府應(yīng)建立一種無(wú)許可創(chuàng)新機(jī)制，就是新技術(shù)的創(chuàng)造者，在其服務(wù)投放市場(chǎng)前無(wú)須得到政府許可，新技術(shù)、新的商業(yè)模式除非其被證明會(huì)給社會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重危害，否則都應(yīng)該被默許。