近日,百度向美國證券交易所提交名為《百度宣布可能提供CDR服務(wù)》( Baidu Announces Potential CDR Offering )的文件,并表示, 根據(jù)"DR 試驗(yàn)舉措",百度公司目前正在評(píng)估中國存托憑證( CDR )的潛在發(fā)行和上市可能。對(duì)此百度方面回應(yīng)稱,一切以Sec Fillings為準(zhǔn),其他不予置評(píng)。
文件顯示,2018年6月6日,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)("CSRC")公布了《存托憑證(試行)管理辦法》。 根據(jù)"DR 試行辦法",百度目前正在評(píng)估CDR的潛在發(fā)行和上市可能。一旦百度尋求提供 CDR 服務(wù),而且此類 CDR 發(fā)行得到相關(guān)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)且成功完成,將增加百度總股本數(shù)量,百度所發(fā)行 CDR 均為百度A類普通股。
百度集團(tuán)目前尚未確定提交 CDR 發(fā)行申請(qǐng)的具體時(shí)機(jī), CDR 產(chǎn)品也尚未確定,將根據(jù)市場(chǎng)和其他條件作出改變。
所謂CDR ( Chinese Depository Receipt ),即中國存托憑證,具體是指在境外(包括中國香港)上市公司將部分已發(fā)行上市的股票托管在當(dāng)?shù)乇9茔y行,由中國境內(nèi)的存托銀行發(fā)行、在境內(nèi)A股市場(chǎng)上市、以人民幣交易結(jié)算、供國內(nèi)投資者買賣的投資憑證,從而實(shí)現(xiàn)股票的異地買賣。
此前,關(guān)于哪家互聯(lián)網(wǎng)巨頭將成為 CDR 第一股的爭(zhēng)論,主要集中于百度與小米之間。6月19日,小米集團(tuán)發(fā)布公告稱:公司經(jīng)過反復(fù)慎重研究,決定分步實(shí)施在香港和境內(nèi)的上市計(jì)劃,即先在香港上市之后,再擇機(jī)通過發(fā)行CDR的方式在境內(nèi)上市。為此,公司將向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)起申請(qǐng),推遲召開發(fā)審委會(huì)議審核公司的CDR發(fā)行申請(qǐng)。
隨即,證監(jiān)會(huì)亦發(fā)布補(bǔ)充公告稱,小米集團(tuán)經(jīng)慎重研究,決定分步實(shí)施港股和中國存托憑證上市計(jì)劃,先發(fā)行港股,然后擇機(jī)在境內(nèi)發(fā)行中國存托憑證,為此向我會(huì)申請(qǐng)推遲發(fā)審會(huì)時(shí)間。我會(huì)尊重小米集團(tuán)的選擇,決定取消第十七屆發(fā)審委2018年第88次發(fā)審委會(huì)議對(duì)該公司發(fā)行申報(bào)文件的審核。
6月23日,小米全球發(fā)售新聞發(fā)布會(huì)上,小米管理層回應(yīng)推遲 CDR 稱,(暫緩)是為了保證CDR發(fā)行的質(zhì)量,先在港股上市再擇機(jī)選擇發(fā)行CDR,但對(duì)于何時(shí)再重啟CDR,會(huì)否在半年內(nèi)考慮重啟,小米管理層表示沒有時(shí)間表。
獨(dú)立財(cái)經(jīng)評(píng)論員皮海洲對(duì)《南方都市報(bào)》解析小米推遲 CDR 原因稱,A股市場(chǎng)處于普遍低迷的態(tài)勢(shì),融資額度太大,A股市場(chǎng)承受不了,預(yù)計(jì)小米融300億A股就要跌300個(gè)點(diǎn)。其次,對(duì)于證監(jiān)會(huì)提出的84個(gè)問題小米沒能全部解釋清楚,CDR還是一個(gè)新東西,市場(chǎng)還在摸索中。
今年兩會(huì)期間,全國政協(xié)委員、百度董事長兼首席執(zhí)行官李彥宏即對(duì)百度回歸國內(nèi)上市表態(tài)——一直希望百度能夠整體在國內(nèi)上市,因?yàn)橹饕挠脩艉褪袌?chǎng)都是在中國,如果主要股東也在中國就是最理想的情況。
李彥宏稱,當(dāng)年之所以去美國上市,是因?yàn)檎卟辉试S,百度 VIE 結(jié)構(gòu)從中國法律來看是一個(gè)外資公司。這一問題目前仍然存在著政策的障礙:“任何時(shí)候政策允許百度回來的話,我們肯定是希望能夠盡早回到國內(nèi)股市?!?/p>
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