美國(guó)的出口管制制度究竟為何物？又有著怎樣的權(quán)限？如何有效規(guī)避？

隨著美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的持續(xù)升級(jí)，美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易摩擦變得更加兇險(xiǎn)。究其原因，美國(guó)貿(mào)易戰(zhàn)的核心戰(zhàn)略是打擊“中國(guó)制造2025”和“人民幣國(guó)際化”。美國(guó)對(duì)中國(guó)加征關(guān)稅的領(lǐng)域，并不是中國(guó)更具比較優(yōu)勢(shì)的中低端制造，而是“中國(guó)制造2025”中的高科技產(chǎn)業(yè)，包括航空、新能源汽車、新材料等。美國(guó)的意圖很明顯，阻止大國(guó)崛起。

在此次貿(mào)易戰(zhàn)中的中興事件，更是顯示出我國(guó)在核心芯片上的不足，而以后美國(guó)是否會(huì)繼續(xù)以核心技術(shù)對(duì)中國(guó)進(jìn)行制裁就不得而知了，作為國(guó)內(nèi)芯片分銷商應(yīng)該從中興事件中汲取教訓(xùn)。

我們來看中興事件的結(jié)果：當(dāng)?shù)貢r(shí)間6月7日，美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)羅斯宣布與中興達(dá)成新和解協(xié)議，結(jié)束對(duì)中興實(shí)施的嚴(yán)重制裁。中興也不得不面對(duì)巨額罰金：10億美元罰款，4億保證金交第三方監(jiān)管，再加上此前繳納的8.9億美元，累計(jì)超過22.9億美元。另外，還要求中興董事會(huì)和管理層在30天內(nèi)換人，美國(guó)將安排“自己的合規(guī)人員”來監(jiān)督中興。

當(dāng)晚，中興通訊發(fā)出內(nèi)部信：痛定思痛，堅(jiān)守合規(guī)底線不動(dòng)搖。

整個(gè)事件的發(fā)展進(jìn)程不僅可以看出美國(guó)出口管制的制裁清單影響之強(qiáng)大，更是為中國(guó)企業(yè)上了一堂警示性極強(qiáng)的合規(guī)課！此次事件對(duì)所有自美國(guó)進(jìn)口高科技和戰(zhàn)略資源產(chǎn)品的企業(yè)明確一個(gè)信息：務(wù)必！高度重視美國(guó)出口管制政策，一旦觸雷，對(duì)企業(yè)而言，可能是毀滅性的！中興就是一個(gè)切實(shí)的例子！

那么，很多人會(huì)問：美國(guó)的出口管制制度究竟為何物？又有著怎樣的權(quán)限？如何有效規(guī)避？

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出口管制的發(fā)展與應(yīng)對(duì)

為確保世界領(lǐng)先地位和技術(shù)優(yōu)勢(shì)、維護(hù)國(guó)家安全，出口管制一直是美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的重要組成部分。一般認(rèn)為，美國(guó)的出口管制起源于兩次世界大戰(zhàn)之間。而在冷戰(zhàn)開始后，美國(guó)通過《1949年出口管制法》,禁止任何軍事和政治上有戰(zhàn)略意義的物資出口到社會(huì)主義國(guó)家，幾乎具有禁運(yùn)性質(zhì)。

隨著國(guó)際政治環(huán)境的改善和東西方關(guān)系的緩和，美國(guó)在限制貿(mào)易——以追求國(guó)家安全利益最大化和促進(jìn)貿(mào)易——以追求國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益最大化的權(quán)衡上，逐步傾向于促進(jìn)貿(mào)易，其后《1969年出口管制法》和《1979年出口管制法》相繼出臺(tái)，該法案強(qiáng)調(diào)了出口對(duì)于經(jīng)濟(jì)的重要性，把出口管制限定在必要的范圍內(nèi)。

目前，美國(guó)的出口管理主要通過《出口管理法》（EAA）與《出口管理?xiàng)l例》（EAR）進(jìn)行管轄。

從目前來看，美國(guó)的出口管制暫時(shí)還沒有直接影響到中國(guó)市場(chǎng)。市場(chǎng)上除了一些中高端元器件不如之前好采購以外，其它方面并沒有明顯的感受。但中國(guó)是美國(guó)受控型號(hào)元器件最大的采購國(guó)之一，一些國(guó)防和軍工領(lǐng)域的采購受到了很大的影響。

作為元器件進(jìn)出口商，除了嚴(yán)格遵循EAR規(guī)則和認(rèn)真執(zhí)行美國(guó)的出口管制政策外，別無他法。

對(duì)于采購和進(jìn)口美國(guó)品牌的元器件管理，可以遵循以下四條建議：

1.熟悉EAR規(guī)則。

越早熟悉EAR規(guī)則，越容易搶占先機(jī)。同時(shí)，原來美國(guó)一直通用的元器件軍標(biāo)號(hào)可能將被ECCN替代，因?yàn)檫@套標(biāo)識(shí)體系不如ECCN更精明、更科學(xué)。用不了幾年，元器件型號(hào)將會(huì)采用雙標(biāo)制，特別是美國(guó)的品牌，一個(gè)為原廠的型號(hào)，一個(gè)是美國(guó)的ECCN號(hào)。

2.善用NLR、許可證例外和VEU等EAR規(guī)則。

不要簡(jiǎn)單看到美國(guó)供應(yīng)商說是出口限制的產(chǎn)品就停止采購，因?yàn)槊绹?guó)對(duì)于高科技的民用是放寬出口的，相對(duì)于民用產(chǎn)品制造商及分銷商，只要符合EAR的出口程序，受到的沖擊不會(huì)太大。

3.遵守EAR規(guī)則。

建議任何涉及美國(guó)高科技產(chǎn)品進(jìn)出口的公司成立ECCN控制小組，定期學(xué)習(xí)BIS最新法規(guī)，收集和審查進(jìn)出口產(chǎn)品的ECCN號(hào)碼以確保無違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。最好能升級(jí)內(nèi)部軟件系統(tǒng)，將ECCN審核加入訂單審批流程。此外，還要在出口申報(bào)單據(jù)中列明全部產(chǎn)品的ECCN號(hào)碼，并做好文件歸檔工作備查。

4.做偏冷門、中高端元器件的分銷商要小心！

已經(jīng)有不少中國(guó)商人中了美國(guó)方面精心設(shè)置的誘捕陷阱。比如2008年吳振洲應(yīng)邀出席美國(guó)耶魯CEO峰會(huì)，在芝加哥機(jī)場(chǎng)，美國(guó)移民局官員逮捕了他；2011年，美國(guó)特工偽裝成快遞員，給何朝輝送去了雷達(dá)芯片并逮捕了他；2014年美國(guó)檢察官指控蔡波利用堂兄蔡文通協(xié)助走私軍用傳感器，面臨最高20年監(jiān)禁與遞解出境；2015年，天津大學(xué)教授張浩從中國(guó)飛到洛杉磯入關(guān)時(shí)被逮捕,并被當(dāng)?shù)胤ㄔ阂陨嫦咏?jīng)濟(jì)間諜罪起訴。

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出口管制解讀

在《美國(guó)出口管理?xiàng)l例》中，對(duì)高科技的出口管制有明文要求，具體可以官網(wǎng)查看：

https://www.bis.doc.gov/

所有從美國(guó)出口到國(guó)外的產(chǎn)品（包括軟件，技術(shù)等），都可以分為以下三大類：

1）無需許可證（NLR）2）許可證例外3）許可證或VEU（經(jīng)過驗(yàn)證的最終用戶）

首先需要清楚什么叫“出口”，按照國(guó)際清算銀行的法律定義，出口包括下列行為：

1）任何運(yùn)送出美國(guó)的行為；2）任何利用電子交易送出美國(guó)的行為；3）將技術(shù)發(fā)送給任何一個(gè)在美國(guó)的非美國(guó)公民（Foreign National）。

凡是涉及到以上三項(xiàng)任何一項(xiàng)的行為都構(gòu)成出口，需要按照BIS的出口貿(mào)易法規(guī)執(zhí)行，這里面前兩項(xiàng)都比較好理解，就是包括實(shí)際的貨運(yùn)和網(wǎng)上的電子交易；最后一項(xiàng)意思是說你在美國(guó)把一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)交給一個(gè)外國(guó)人的話也是構(gòu)成了出口。比如說，你把一個(gè)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)資料給了在美國(guó)的一個(gè)伊朗人，這樣就構(gòu)成了等同于到伊朗的出口，而且這種情況下你就需要先申請(qǐng)出口許可證，可見出口并不一定非要離開美國(guó)。

好了下面我們具體說如何判定：

這里有一份香港的進(jìn)出口(戰(zhàn)略物品)規(guī)例可以用來參考：

https://www.elegislation.gov.hk/hk/cap60G!sc?tab=m&xpid=ID_1438403523957_001

1.先要判斷它是否受EAR管制。

哪些是不受EAR管制的呢，大致有以下幾類：

1）公開可用的技術(shù)和軟件（除了加密，總是受EAR影響），注意是公開發(fā)行的。這里面包括基礎(chǔ)研究，教育信息，專利信息等。2）藝術(shù)性或非技術(shù)性的出版物。比如書籍，手冊(cè)，地圖，報(bào)紙雜志，膠片，有聲資料等，一般就是印刷品之類。3）受另一聯(lián)邦部門或代理商專屬管轄的物品。一些受美國(guó)其他政府部門監(jiān)管的產(chǎn)品，例如一些藥品，金融交易，核資料，能源，漁業(yè)等。這些由相應(yīng)的政府部門管理。如果是屬于以上類別的產(chǎn)品是不受EAR管制的，不需要出口許可證可以直接出口。如果不是這個(gè)范圍的，都屬于EAR管制產(chǎn)品，是否需要出口許可證要繼續(xù)進(jìn)行下面判斷。2.對(duì)于所有受EAR管制的產(chǎn)品，這里進(jìn)行二次分類，即判斷是否在CCL上擁有相應(yīng)的ECCN號(hào)碼。什么是ECCN呢？就是產(chǎn)品出廠的專有屬性編碼，ECCN碼是一個(gè)通過五位基碼和后綴碼的代碼，基碼的編織規(guī)則是：

第一位是數(shù)字，為商品控制類別號(hào)，共分十類，對(duì)元器件來說主要是：

0.核材料，設(shè)施和設(shè)備及雜項(xiàng)1.材料，化學(xué)品，微生物和毒素2.材料加工3.電子設(shè)計(jì)，開發(fā)和生產(chǎn)4.電腦5.電信和信息安全6.傳感器和激光器7.導(dǎo)航和航空電子設(shè)備8.海洋9.推進(jìn)系統(tǒng)，航天器和相關(guān)設(shè)備

第二位是字母：

A.設(shè)備，組件和部件

B.測(cè)試，檢驗(yàn)和生產(chǎn)設(shè)備C.材料D.軟件E.技術(shù)

第三、四、五位為數(shù)字，具體說明出口控制理由：

000-009為國(guó)家安全（軍品兩用控制）；

100-199為導(dǎo)彈技術(shù)；

200-299為核不擴(kuò)散；

300-399為生化武器；

900-999為海外政策（包括980-989為短缺和犯罪控制、990-999為反恐和聯(lián)合國(guó)制裁等）。

以“3A001”為例，3就是屬于電子設(shè)計(jì)，開發(fā)和生產(chǎn)類別，A是相關(guān)設(shè)備，組件和部件，001是屬于國(guó)家安全（軍品兩用控制）中的第一個(gè)序列。

如果出口的產(chǎn)品和技術(shù)屬于EAR范疇，卻在CCL列表（CCL列表在BIS官網(wǎng)查看）中無具體對(duì)應(yīng)，則為EAR99型號(hào)（絕大部分產(chǎn)品屬于該范疇），屬于普通管制，則要判斷它是否對(duì)黑名單中的個(gè)人或組織限制出口，CCL將美國(guó)以外全球國(guó)家分為四類：

A類為美國(guó)戰(zhàn)略合作伙伴；

B類為較少限制國(guó)家和地區(qū)（如香港）；

D類為受關(guān)注的國(guó)家（如中國(guó)）；

E類為支持恐怖主義國(guó)家（如古巴、伊朗、北朝鮮、蘇丹和利比亞等）。

如果不在限制名單中，則為NLR（NoLicense Required），不需要申請(qǐng)出口許可，否則要進(jìn)入下一個(gè)流程。

實(shí)際上中興對(duì)伊朗出口的并非高技術(shù)含量產(chǎn)品，而是美國(guó)管制清單下EAR99中的產(chǎn)品，該類產(chǎn)品僅是一個(gè)大類，并沒有具體編號(hào)，這些產(chǎn)品只要不對(duì)禁運(yùn)國(guó)出口即可，而伊朗恰好是美國(guó)的禁運(yùn)國(guó)！

3.對(duì)于有ECCN號(hào)碼，則要首先查詢其在CCL許可證要求下的控制理由是以下哪類以及對(duì)應(yīng)國(guó)家限制要求：

控制理由：

AT=反恐怖主義 CB=化學(xué)和生物武器

CC=犯罪控制 CW=化學(xué)武器公約

EI=加密項(xiàng) FC=槍支控制MT=導(dǎo)彈技術(shù) NP=核不擴(kuò)散

NS=國(guó)家安全 RS=區(qū)域穩(wěn)定性

SI=重要項(xiàng)目 SL=供不應(yīng)求SS=短期供應(yīng)聯(lián)合國(guó)=聯(lián)合國(guó)

國(guó)家限制：

LVS限量發(fā)貨：只適用于B組國(guó)家集團(tuán)

GBS向國(guó)家組發(fā)貨：只適用于B組國(guó)家（最終目的地）中NS理由控制

CIV民用最終用：只適用于D組國(guó)家中NS原因控制以及民用最終用戶/僅限使用

TSR受限制的技術(shù)和軟件：只適用于B組國(guó)家中NS理由控制，技術(shù)和軟件類

APP計(jì)算機(jī)：適用于ECCN：4A003,4D001,4E001

以上規(guī)定如果出現(xiàn)在CCL文件中的許可證例外中的話是不需要出口許可證的。

4.如果上述流程都沒有通過，則必須向美國(guó)工業(yè)安全局(BIS)申請(qǐng)出口許可證。

出口許可證通過美國(guó)在進(jìn)口國(guó)的對(duì)應(yīng)機(jī)構(gòu)和美國(guó)BIS的分支機(jī)構(gòu)協(xié)作下辦理。比如在中國(guó)，進(jìn)口商必須向中國(guó)商務(wù)部遞交進(jìn)口許可證申請(qǐng)，同時(shí)由美國(guó)出口商在美國(guó)向BIS遞交出口許可證申請(qǐng)。一般辦理時(shí)間在三至六個(gè)月不等。

對(duì)于美國(guó)出口管制措施的了解是我國(guó)大型企業(yè)在對(duì)美貿(mào)易和日常商務(wù)交往的空白，少數(shù)企業(yè)略有所知，但重視不夠，內(nèi)部信息管控不嚴(yán)，造成泄密，授外方以柄。希望此次“中興事件”可以讓企業(yè)戰(zhàn)略決策者警覺！充分認(rèn)識(shí)美國(guó)出口管制的威力，吸取中興的教訓(xùn)，從戰(zhàn)略高度和生存底線兩個(gè)視角，重視合規(guī)問題！