美國出臺了一份針對關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制框架

日前，美國商務(wù)部工業(yè)安全署（***了一份針對關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制框架，同時將開始對這些新興技術(shù)的出口管制面向公眾征詢意見。征詢意見的開始時間是美國當?shù)?1月19日，為期一個月。此次征求意見將令商務(wù)部和其他機構(gòu)審查和評估新興技術(shù)，以更新出口管制清單。

BIS主要通過商務(wù)管制清單對具體出口商品進行監(jiān)管。凡是在管制清單上擁有出口管制分類編碼（Export Control Classification Number, ECCN），且未得到豁免的商品出口均受出口管制。

考慮的管制涉及14個領(lǐng)域，包括生物技術(shù)，人工智能，深度學習，定位導航，微處理器技術(shù)等。

1、生物技術(shù)，例如納米生物學；合成生物學；基因組和基因工程；神經(jīng)科學。

2、人工智能（AI）和機器學習技術(shù)，例如：神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和深度學習（例如，腦模擬、時間序列預(yù)測、分類）；進化和遺傳計算（例如遺傳算法、遺傳編程）；強化學習；計算機視覺（例如，物體識別、圖像理解）；

專家系統(tǒng)（例如決策支持系統(tǒng)，教學系統(tǒng)）；語音和音頻處理（例如，語音識別和制作）；自然語言處理（例如機器翻譯）；規(guī)劃（例如，調(diào)度、博弈）；音頻和視頻處理技術(shù)（例如，語音克隆、deepfakes）；AI云技術(shù)；AI芯片組。

3、定位、導航和定時（PNT）技術(shù)。

4、微處理器技術(shù)，例如：片上系統(tǒng)（SoC）；片上堆棧存儲器。

5，先進的計算技術(shù)，例如：以內(nèi)存為中心的邏輯（Memory-centric logic）。

6、數(shù)據(jù)分析技術(shù)，例如：可視化；自動分析算法；語境感知計算。

7、量子信息和傳感技術(shù)，例如：量子計算；量子加密；量子傳感。

8、物流技術(shù)，例如：移動電力系統(tǒng)；建模和模擬系統(tǒng)；資產(chǎn)總體可見度；基于配送的物流系統(tǒng)（DBLS）。

9、增材制造（例如3D打印）。

10、機器人，例如：微型無人機和微型機器人系統(tǒng)；集群技術(shù)；自組裝機器人；分子機器人；機器人編譯器；智能微塵。

11、腦機接口，例如：神經(jīng)控制接口；意識-機器接口；直接神經(jīng)接口；腦-機接口。

12、高超音速空氣動力學，例如：飛行控制算法；推進技術(shù)；熱保護系統(tǒng)；專用材料（用于結(jié)構(gòu)、傳感器等）。

13、先進材料，例如：自適應(yīng)偽裝；功能性紡織品（例如先進的纖維和織物技術(shù)）；生物材料。

14、先進的監(jiān)控技術(shù)，例如：面印和聲紋技術(shù)。

商務(wù)部在前期通知中說，審查新興和基礎(chǔ)技術(shù)的過程中，會考慮這些技術(shù)在國外發(fā)展的情況，出口管制可能會對美國這類技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生的影響，以及出口管制在限制這些新興技術(shù)向國外擴散的效力。

按照《出口管理條例》的規(guī)定，除了公開發(fā)行的技術(shù)與軟件、人文與非科技的出版物、以及部分受其他機構(gòu)管轄的商品（如軍品、核原料等），所有美國境內(nèi)的貨物、美國境外由美國生產(chǎn)的貨物、利用美國原材料、技術(shù)等生產(chǎn)的他國貨物，均在《出口管理條例》監(jiān)管的范圍內(nèi)。其核心內(nèi)容是限制或禁止任何人或公司與特定國家或特定公司進行和管制物品相關(guān)的交易?！俺隹谠S可證”是EAR管控出口商品的主要手段。出口企業(yè)主要通過以下四個維度對于是否需要申請許可、申請何種許可進行判斷：出口貨物類別、出口目的地國、出口貨物最終用戶和出口貨物最終用途。

而從高技術(shù)出口的結(jié)構(gòu)上看，美對華高科技產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)與世界平均水平較為相似，主要集中在航空航天、電子產(chǎn)品、信息和通信技術(shù)三大領(lǐng)域，占比均超過10%。其中，航空航天在美國對華高科技產(chǎn)品出口中的比重超過高達45.7%，超過世界平均的37.3%。但信息與通信技術(shù)產(chǎn)品對華出口占高技術(shù)出口的比重僅為12.7%，遠低于全球平均的26.7%，而且該項產(chǎn)品進口今年來也呈現(xiàn)出了下降趨勢。這在很大程度上，是由于中國在這一領(lǐng)域積累了一定程度上的國際競爭力，美國反而對中國有大量的進口，這一領(lǐng)域美國2017年從中國進口比重占到美國從中國進口高科技產(chǎn)品總額的60%。因此，信息與通信技術(shù)也是此次貿(mào)易戰(zhàn)美國對華加征關(guān)稅的一個重要類別。

為了估計管制措施對于美國對華出口的影響，我們先計算美國對華10項ATP產(chǎn)品的出口占對華總出口的比重，如果這一比重高于全球平均水平，則代表該類產(chǎn)品受出口管制措施的影響較??；而低于平均水平的，則代表受管制措施影響較大，我們用全球平均水平來衡量沒有出口管制措施下該產(chǎn)品應(yīng)有的出口占比。

上表中我們可以發(fā)現(xiàn)，中國在生物技術(shù)、信息通信技術(shù)和武器領(lǐng)域的進口占比低于全球平均水平。我們假定這三個行業(yè)的占比數(shù)據(jù)與全球平均水平持平，作為剔除管制的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)這樣可以將中國對美國高技術(shù)產(chǎn)品進口占比上升至30.8%，對應(yīng)下來可使我國每年對美國的進口額增加60億美元左右，但這相對1000多億的對美年進口額，和3000億美元的中美貿(mào)易差額，影響仍然不大，難以起到扭轉(zhuǎn)貿(mào)易逆差的作用。