SEC起訴馬斯克涉嫌證券欺詐 特斯拉股價大跌

9月28日，美國曼哈頓聯(lián)邦法庭訴訟文件披露：美國證券交易委員會（SEC） 將以「涉嫌證券欺詐」正式起訴特斯拉董事長兼 CEO——伊隆 · 馬斯克。

美國證監(jiān)會在訴狀中稱，馬斯克在 8 月發(fā)布的私有化推特?zé)o端捏造事實，言之鑿鑿背后，甚至都沒有跟任何潛在融資來源討論過價格等關(guān)鍵的交易條款，更不用說確認(rèn)了。

美國當(dāng)?shù)貢r間周四提交給法庭的文件顯示，特斯拉電動汽車公司首席執(zhí)行官伊隆·馬斯克（Elon Musk）已被美國證券交易委員會（SEC）以欺詐罪起訴。與特斯拉關(guān)系密切的消息人士透露，特斯拉預(yù)計也會被起訴，不過該公司在起訴書中并未被列為被告。

馬斯克遭到起訴的消息傳出后，特斯拉股價在盤后交易中一度暴跌13%，該股較其52周高點每股387.46美元下跌了約30%。

美國證券交易委員會還表示：“馬斯克發(fā)表了虛假的、具有誤導(dǎo)性的公開聲明，而且是在交易活躍的交易日中使用自己的手機宣稱要將特斯拉私有化的。他此前沒有與任何人討論過聲明的內(nèi)容，而是直接將聲明發(fā)布給了超過2200萬的Twitter粉絲和其他任何可以上網(wǎng)的人。他也沒有通知納斯達(dá)克證交所，且未按照納斯達(dá)克的規(guī)定公開宣布此事?！?/p>

SEC：馬斯克的“九大罪狀”

美國證券交易委員會表示，馬斯克在8月份的推文中捏造了這一說法，促使特斯拉股價因此而上漲。該機構(gòu)遞交給曼哈頓聯(lián)邦法院的訴狀列舉了馬斯克的九大“罪名”：

1）事實上，馬斯克從來沒有與任何潛在的資金來源討論過此事，更未確定關(guān)鍵的交易條款，包括價格。

2）在7月31日舉行30至45分鐘的會議之后，馬斯克并未與沙特主權(quán)財富基金的代表進(jìn)一步進(jìn)行實質(zhì)性的交流。

3）馬斯克從未與任何潛在資金來源討論過以每股420美元的價格將特斯拉私有化的交易。

4）馬斯克沒有聯(lián)系過任何其他潛在戰(zhàn)略投資者，以評估他們對參與特斯拉私有化的興趣。

5）馬斯克未與特斯拉現(xiàn)有股東聯(lián)系，以評估他們對特斯拉私有化是否有投資興趣。

6）馬斯克從未正式聘請過法律或財務(wù)顧問，以協(xié)助其進(jìn)行私有化交易。

7）馬斯克不確定散戶投資者是否會繼續(xù)投資私有化的特斯拉。

8）馬斯克不確定特斯拉的機構(gòu)投資者是否被限制持有私有公司股票。

9）馬斯克也沒有確定需要哪些監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，或者是否能滿足這些監(jiān)管要求。

馬斯克CEO職位不保 特斯拉股價大跌

而且如此敏感的消息，還是交易日盤中時段發(fā)布的——說割韭菜都不為過。

所以美國證監(jiān)會請求：

對馬斯克處以罰款、并對由于他發(fā)布的推文而受到損害的投資者作出賠償。

責(zé)令馬斯克辭去特斯拉首席執(zhí)行官職務(wù)，并禁止他在任何一家上市公司中擔(dān)任高管或董事。

消息一出，特斯拉盤后股價一度跌超 13%，跌破 277 美元——兩周以來最低點。

馬斯克怕不怕？不知道。但他嘴上沒認(rèn)輸。

CNBC 報道，馬斯克對此的回應(yīng)是：「這個不公正的指控，讓我既難過又失望，我總是本著誠實、透明的心，為投資人的利益考慮。正直是我人生最珍視的價值，我會用事實證明我從未在這一品格上妥協(xié)?！?/p>

致命推特始末

事情要從今年 8 月 8 日那天說起。

在毫無征兆情況下，馬斯克通過推特發(fā)出特斯拉計劃私有化的消息，說要以每股 420 美元的價格 「買回」特斯拉，而且資金已有保障，號召股東和員工給于支持。

當(dāng)時是美國時間 8 月 7 日上午，正處交易時段，而且馬斯克在推特還有 2200 萬粉絲。

自然而然，一石激起千層浪。

推特一經(jīng)發(fā)出，特斯拉立即漲 8.2%，攀升至盤中高點。

截止當(dāng)日收盤，特斯拉股價大漲 10.99% 報 379.57 美元，市值逼近 650 億美元。

其后，特斯拉官方也像模像樣發(fā)出馬斯克內(nèi)部信，一二三四清楚解釋了私有化原因和方案。

一切似已深思熟慮。

然而，美國證監(jiān)會可不吃這一套——因為完全沒有溝通報備，為啥如此重要的計劃，首先通過社交平臺發(fā)布？

一張詢問函接踵而至！

SEC 說你可以通過社交平臺發(fā)布潛在信息，但如果信息有誤導(dǎo)性或者方案不實，那就要走法律程序了。

調(diào)查也隨之展開，背后真相越查越難堪。

原來，馬斯克在發(fā)布私有化推特前，真的沒有確認(rèn)任何可能的資金來源。

鋼鐵俠的底氣，完全來自跟沙特土豪的一次私下會面和「不成熟小意向」。

更早之前的 7 月 31 日，馬斯克與沙特主權(quán)基金有過一次會面，但并沒有達(dá)成任何實質(zhì)承諾，而馬斯克所依仗的「資金保障」，卻是沙特主權(quán)基金。

于是哪里經(jīng)得起證監(jiān)會查。

任性作死

后來馬斯克在接受《紐約時報》采訪時也承認(rèn)，這完全是一次「臨時起意」的公布。

那一天，他在開著特斯拉 Model S 前往機場途中，通過 Twitter 發(fā)出了這則爆炸性消息。

「沒跟董事會討論過，沒跟特斯拉管理團(tuán)隊商量過，也沒給任何人看過，甚至每股 420 美元的價格，都不是嚴(yán)格計算和考慮?！?/p>

如果這都不叫任性？

而且確實有特斯拉投資者損失慘重。那批常年做空特斯拉的華爾街資本家們，被馬斯克這一則任性推特，瞬間損失數(shù)億。

于是推特發(fā)布會第三天，他們就對馬斯克和特斯拉提起訴訟，指控其操縱股價。

提交給舊金山聯(lián)邦法院的其中一起訴訟稱：馬斯克在資金問題上撒謊，希望以此推升股價，從而打擊該股空頭。

更糟糕的是，馬斯克接受采訪時的「實情相告」也被當(dāng)做了呈堂證供。

總之，算是坐實了信口開河發(fā)布私有化消息，然后影響股價。

而且就在 8 月 25 日，在經(jīng)歷了一波熱鬧輿論、各方爆料、證監(jiān)會介入調(diào)查后，馬斯克再次在特斯拉官網(wǎng)上發(fā)布公開信：特斯拉將放棄私有化。

Excuse me ？？？

所以如今之果，都是馬斯克自己作死造成的。

后果很嚴(yán)重

根據(jù) SEC 的訴狀，馬斯克違反了聯(lián)邦證券法中的反欺詐條款。

雖然 SEC 訴求的罰款數(shù)目尚不可知，但證監(jiān)會還有另有一個明確的訴求，就是永久禁止馬斯克擔(dān)任上市公司的負(fù)責(zé)人或高管。

也就是說，不僅要丟掉特斯拉的董事長、CEO 頭銜，還將被禁止在任何上市公司任實職。

這還沒涉及刑事指控。

因為一旦涉及刑事指控，那就不止以上處罰了。

CNBC 援引 SEC 前主席 Harvey Pitt 的評論：「如特斯拉 CEO 馬斯克被提起刑事訴訟，他將面臨牢獄之災(zāi)以及額外的罰款?！?/p>

沒錯，牢獄之災(zāi)。

然而即便如此，馬斯克還有大批支持者。

「我馬太冤」

消息一出，馬斯克的粉絲們不高興了。他們在美國各大媒體發(fā)的 Twitter 底下，為馬斯克抱不平。

一位 ID 是「The State of Logic」的網(wǎng)友說：「政府管得太寬了?！?/p>

AEisenschmidt 用上了「還有更差的你怎么不管」套路：簡直是瘋了，還有個瘋子隨時可能在 Twitter 上毀了這個國家呢，SEC 竟然因為一條談潛在商業(yè)進(jìn)展的 Twitter 起訴了馬斯克？

同樣套路的還有 DREALJD，結(jié)合了陰謀論：華爾街那么多人渣，SEC 卻盯上了馬斯克…… 這群白癡。汽車和石油行業(yè)肯定給 SEC 送了不少油水。

還有來自網(wǎng)友 Jay 的陰謀論：看起來 Elon 好像在白宮有敵人啊，一定是競爭對手說了他壞話。SpaceX 做的事情特別贊，特斯拉一直在創(chuàng)新推進(jìn)電動化，更不用提對行業(yè)競爭的激勵作用了。

Shoots 則直接攻擊 SEC：你知道還有什么可以被視為欺詐嗎？一收盤就宣布這個……

當(dāng)然，支持 SEC 的人也不少。

比如說一位名叫 Gabe 的網(wǎng)友就對陰謀論的 Jay 說：聰明、創(chuàng)新的人，也一樣會欺詐的，還可能是故意的。

David 也來勸他：這是明顯的欺詐，太明顯了。

馬斯克回應(yīng)：指控“不合理”

馬斯克稱這些指控“不合理”，并表示他“從未損害”自己的誠信。他在聲明中表示：“美國證劵交易委員會的不合理行為讓我深感悲哀和失望。我總是為了真理、透明度和投資者的最大利益而采取行動。誠信是我生命中最重要的價值，事實將證明我從未以任何方式妥協(xié)過?！?/p>

在8月7日的推文中，馬斯克表示，如果他愿意的話，他有足夠的資金以每股420美元的價格將公司私有化，此舉促使特斯拉股價收盤時上漲近11%。馬斯克此后表示，他不會將公司私有化，公司股價也自最初推文發(fā)布以來大幅下跌。美國證券交易委員會在訴狀中稱：“馬斯克虛假、誤導(dǎo)性的聲明導(dǎo)致特斯拉股票市場陷入嚴(yán)重混亂中，并對投資者造成了傷害?！?/p>

最近馬斯克麻煩纏身，8月中旬，馬斯克在訪談中稱，最近他每周工作多達(dá)120個小時，感覺非常糟糕，甚至引發(fā)了同情；而在9月初，在直播中抽大麻引起爭議，雖然在加州算是合法行為，但是可能違反了特斯拉公司的規(guī)定。

而在本月以來特斯拉已經(jīng)先后有五名高管被曝出離職。有人統(tǒng)計自2018年以來，從特斯拉離職的總監(jiān)級以上的高級管理人員已經(jīng)達(dá)到41位，過去12個月以來，更是達(dá)到了58位之多。

分析師：換CEO未必是壞事

商業(yè)情報公司Probes Reporter首席執(zhí)行官約翰·加文（John Gavin）表示，美國證券交易委員會對馬斯克的欺詐指控表明，金融監(jiān)管機構(gòu)希望首席執(zhí)行官即使不被罷免，也要受到約束。加文指出，特斯拉旗下的太陽能公司SolarCity曾多次受到美國證券交易委員會的調(diào)查，但從未向股東披露過這些調(diào)查，甚至在2016年特斯拉斥資26億美元收購SolarCity之前也沒有。加文說：“看看這個案例，你就會發(fā)現(xiàn)美國證券交易委員會的結(jié)論是，馬斯克有追隨者、公眾信任，因此也有相關(guān)義務(wù)。他公開說的話很重要，其發(fā)布的私有化言論是不負(fù)責(zé)任的?！?/p>

科技風(fēng)險投資公司Loup Ventures的執(zhí)行合伙人吉恩·芒斯特（Gene Munster）表示，美國證券交易委員會對馬斯克的欺詐指控可能會給特斯拉帶來積極變化。他說：“我知道，這聽起來似乎有點兒奇怪，但實際上它對促使公司變革可能是一股積極的力量。我們都希望馬斯克能擔(dān)任不同的角色（依然留在特斯拉），不再成為投資者關(guān)注的焦點。我認(rèn)為這是個絕佳機會，將為這樣的前景鋪平道路?！?/p>

芒斯特認(rèn)為，馬斯克被撤職的幾率“超過50%”，因為美國證券交易委員會“希望如此”。但芒斯特表示，馬斯克不太可能被完全趕出公司，不過這種擔(dān)憂加劇了特斯拉盤后股價急劇下滑。他說：“投資者正急于得出這樣的結(jié)論，這將在很長一段時間內(nèi)成為投資者關(guān)注的問題。不過我認(rèn)為，馬斯克依然有25%的機會留任CEO，畢竟他還沒有被判有罪?！?/p>

盡管芒斯特認(rèn)為，受到指控可能會使馬斯克進(jìn)入更適合他發(fā)揮“產(chǎn)品和愿景”方面天賦的職位，但他承認(rèn)這個消息“加劇了特斯拉目前的困境”，而且很可能會讓特斯拉的股價“在未來三個月內(nèi)保持區(qū)間性波動”。芒斯特說：“最重要的是，他仍然是這家公司的重要組成部分。他可以不必在董事會中占有一席之地，也不用扮演面向投資者的角色?！?/p>

Oppenheimer公司高級分析師科林·拉斯奇（Colin Rusch）也認(rèn)為，特斯拉領(lǐng)導(dǎo)層需要增加新鮮血液。他將特斯拉與蘋果公司進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)在首席執(zhí)行官史蒂夫·喬布斯（Steve Jobs）離職后的幾年里，蘋果股價有了“相當(dāng)顯著”的上漲。拉斯奇說：“看到馬斯克很快解決這個問題，我們不會感到驚訝。他可能確實想以一種積極的方式參與公司事務(wù)，并將努力嘗試?！?/p>

曾做空特斯拉股票的Citron Research分析師安德魯·萊福特（Andrew Left）表示，他對特斯拉股東對美國證券交易委員會指控馬斯克欺詐的反應(yīng)如此強烈感到意外。他解釋稱：“馬斯克當(dāng)然會受到美國證券交易委員會的指控。如果你撒謊，你就會受到指控。在我看來，這是顯而易見的。市場之所以做出這樣的反應(yīng)，只是表明他們認(rèn)為馬斯克身上自帶光環(huán)，但沒有人能凌駕于法律之上?！?/p>

這位知名賣空者補充說：“在馬斯克宣布要將公司私有化，且已經(jīng)獲得資金保證的時候，這些話并不是真的。美國證券交易委員會不得不起訴他。否則，每個首席執(zhí)行官都會站出來說，明天他們會考慮將公司私有化?！?/p>

馬斯克后來解釋說，他始終在與沙特主權(quán)財富基金進(jìn)行談判，并相信這筆資金將以每股420美元的擬議價格到位。在美國證券交易委員會提起訴訟后，馬斯克稱這些指控“不合理”。對此，萊福特表示，特斯拉股票“很難做空”，但他不愿討論自己現(xiàn)在是否試圖補倉。他說：“我現(xiàn)在想知道，馬斯克是否會被免去首席執(zhí)行官一職，這對該公司來說是好事還是壞事?，F(xiàn)在誰知道呢？”

事情發(fā)生后，外國網(wǎng)友們最愛用的表情包當(dāng)然是這一張：

他們還進(jìn)行了一些藝術(shù)加工：

有網(wǎng)友說：這大概就是馬斯克讀到這條新聞時的心情。

然而說一千道一萬，評論終歸只是評論。

馬斯克要面臨的，會是一場嚴(yán)嚴(yán)實實的官司，以及后續(xù)可能的嚴(yán)重后果。

他還能挺過來嗎？