馬斯克遭到美國(guó)證券交易委員會(huì)“欺詐罪”起訴,特斯拉盤后價(jià)大跌近13%！

馬斯克遭到美國(guó)證券交易委員會(huì)“欺詐罪”起訴，CNBC爆料稱，特斯拉預(yù)計(jì)也會(huì)被起訴。截至周四，特斯拉盤后價(jià)大跌近13%！

一條推特引發(fā)了官司！

周四，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)正式以欺詐罪起訴特斯拉CEO馬斯克。更糟糕的是，CNBC爆料稱，特斯拉預(yù)計(jì)也會(huì)被起訴，不過(guò)特斯拉在這次的起訴書中未被列為被告。

截止周四，特斯拉盤后價(jià)下跌近13%，股價(jià)也比其52周的高點(diǎn)387.46美元，降低了約30％。

馬斯克被起訴，若判有罪會(huì)丟掉特斯拉CEO一職

SEC主要指控馬斯克發(fā)布了“虛假和誤導(dǎo)性”的聲明，未能將公司重大事件告知監(jiān)管機(jī)構(gòu)。SEC周四晚間召開(kāi)了新聞發(fā)布會(huì)，討論了這一申訴。

若馬斯克被判有罪，SEC將阻止他繼續(xù)擔(dān)任特斯拉的CEO。

SEC執(zhí)行部門聯(lián)席主管Stephanie Avakian在新聞發(fā)布會(huì)上表示：“上市公司的董事長(zhǎng)和CEO對(duì)股東負(fù)有重要責(zé)任。這些責(zé)任包括需要對(duì)投資公眾陳述準(zhǔn)確和真實(shí)性的消息，無(wú)論這些陳述是以新聞稿或電話會(huì)議等傳統(tǒng)形式還是通過(guò)如Twitter或其它社交媒體等不太正式的方式?！?/p>

她還表示：“即便是名人，或者擁有技術(shù)創(chuàng)新者的榮譽(yù)，也不能豁免聯(lián)邦證券法?！?/p>

SEC在起訴書中列了馬斯克的幾大罪狀，并詳細(xì)披露了當(dāng)時(shí)馬斯克發(fā)推特前后的情景：

馬斯克知道自己：

未與基金或任何其他資金來(lái)源就私人交易達(dá)成任何條款;

在7月31日的會(huì)議之后，與基金代表沒(méi)有進(jìn)一步的實(shí)質(zhì)性聯(lián)系;

從未與任何潛在資金來(lái)源討論過(guò)以每股420美元的價(jià)格進(jìn)行的私有化交易;

沒(méi)有聯(lián)系任何其他潛在的戰(zhàn)略投資者，來(lái)評(píng)估他們參與私有化交易的興趣;

沒(méi)有聯(lián)系現(xiàn)有的特斯拉股東，以評(píng)估他們作為私營(yíng)公司繼續(xù)投資特斯拉的權(quán)益;

未正式聘請(qǐng)任何法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)助私有化交易;

尚未確定散戶投資者是否可以作為私營(yíng)公司繼續(xù)投資特斯拉;

尚未確定特斯拉機(jī)構(gòu)投資者是否對(duì)非流動(dòng)性持股設(shè)置限制;

尚未確定需要哪些監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或它們是否同意。

該起訴書還指控馬斯克在沒(méi)有征求其他特斯拉高管意見(jiàn)的情況下發(fā)布了該聲明。

“在美國(guó)東部時(shí)間下午1點(diǎn)，馬斯克發(fā)布他的推文——‘考慮在[特斯拉]每股420美元的時(shí)候?qū)⑻厮估接谢?。資金已得到確保’——大約12分鐘后，’特斯拉自己的投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人（head of Investor Relations）向馬斯克的辦公室主任發(fā)了一條消息，問(wèn)道，’這段話合法嗎？’”

特斯拉的投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人后來(lái)告訴分析師，他不知道有關(guān)資金已獲得確保的消息是書面的還是口頭的。起訴書表示：

在特斯拉投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人在美國(guó)東部時(shí)間下午7點(diǎn)20分收到另一位投資銀行研究分析師的問(wèn)詢后，這名負(fù)責(zé)人詢問(wèn)該分析師是否已閱讀特斯拉關(guān)于此事的“官方博客文章”。分析師回答說(shuō)：“我看過(guò)了。但全文沒(méi)有提資金的事情啊？”特斯拉投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人回答說(shuō)：“第一條推文只是提到’資金已得到確?！馑际怯幸粋€(gè)確定的報(bào)價(jià)（a firm offer）。Elon沒(méi)有透露買方是誰(shuí)的細(xì)節(jié)。”然后這名分析師問(wèn)道，“有確定的報(bào)價(jià)是指書面承諾還是一個(gè)口頭協(xié)議？”特斯拉投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人回應(yīng)說(shuō)：“實(shí)際上我并不知道，但我認(rèn)為，鑒于我們已經(jīng)是上市公司了，這個(gè)報(bào)價(jià)一定是切實(shí)的。”

馬斯克：這些起訴毫無(wú)道理

作為回應(yīng)，馬斯克在對(duì)CNBC的一份聲明中表示：“SEC的不正當(dāng)行為讓我深感悲哀和失望。我總是為了真理、透明度和投資者的最大利益而采取行動(dòng)。誠(chéng)信是我生命中最重要的價(jià)值，事實(shí)將證明我不會(huì)以任何方式對(duì)此妥協(xié)?！?/p>

馬斯克稱這些指控“毫無(wú)道理”，并表示他“從未損害”自己的信譽(yù)。

今年8月，馬斯克在Twitter上表示，他正在考慮將特斯拉私有化，并補(bǔ)充道，“資金已經(jīng)到位。”這條Twitter引發(fā)巨震，導(dǎo)致股價(jià)連續(xù)數(shù)周上下波動(dòng)。

馬斯克后來(lái)解釋說(shuō)，他一直在與沙特阿拉伯主權(quán)財(cái)富基金(Saudi Arabian sovereign wealth fund)進(jìn)行談判，他相信，這筆資金將以每股420美元的擬議價(jià)格到位。

不久前，馬斯克在接受《紐約時(shí)報(bào)》采訪時(shí)表示，他之所以計(jì)算出420美元每股的價(jià)格，是在發(fā)推當(dāng)時(shí)特斯拉股價(jià)上漲20%后多加了1美元。

“根據(jù)馬斯克的說(shuō)法，他計(jì)算出每股420美元的價(jià)格基于當(dāng)天收盤價(jià)的20％溢價(jià)，因?yàn)樗J(rèn)為20％是私有化交易中的’標(biāo)準(zhǔn)溢價(jià)’，”美國(guó)證券交易委員會(huì)在其訴訟中稱?！斑@個(gè)計(jì)算結(jié)果是419美元，而馬斯克表示他將價(jià)格調(diào)高到420美元，因?yàn)樗罱懒诉@個(gè)數(shù)字與大麻之間的關(guān)系，并且認(rèn)為他的女朋友“會(huì)發(fā)現(xiàn)這很有趣，這無(wú)疑不是一個(gè)選擇價(jià)格很好的理由。”

在最初的推文發(fā)布后的幾個(gè)小時(shí)內(nèi)，馬斯克在隨后的推文中對(duì)提議價(jià)格進(jìn)行了翻倍。美國(guó)證券交易委員會(huì)在起訴書中引用隨后的推文作為額外的誤導(dǎo)性陳述。

起訴書稱，馬斯克未能正確地通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)他打算將特斯拉公司私有化的計(jì)劃。

特斯拉的董事會(huì)最初成立了一個(gè)特別委員會(huì)來(lái)評(píng)估馬斯克私有化的提案，而馬斯克表示他已聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)來(lái)協(xié)助這些計(jì)劃。但馬斯克最終在8月24日取消了私有化計(jì)劃。

特斯拉表示本月早些時(shí)候表示，美國(guó)司法部也在調(diào)查馬斯克8月7日的推文。

美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)馬斯克的欺詐指控表明，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望馬斯克得到控制，如果他不被驅(qū)逐下臺(tái)的話，商業(yè)情報(bào)公司Probes Reporter的首席執(zhí)行官John Gavin表示，Probes Reporte這家公司專注于調(diào)查報(bào)道SEC對(duì)上市公司未公開(kāi)的調(diào)查和執(zhí)法行動(dòng)。

Gavin指出，特斯拉擁有的SolarCity已多次遭到美國(guó)證券交易委員會(huì)的調(diào)查，但從未向股東透露這些信息——甚至在特斯拉2016年以26億美元收購(gòu)SolarCity之前。

“閱讀起訴書文件，你可以看到美國(guó)證券交易委員會(huì)的結(jié)論是馬斯克有追隨者、有公眾信任，因此他負(fù)有義務(wù)（obligations），”Gavin說(shuō)：“他公開(kāi)發(fā)表的言論很重要。而他在這件事上的表現(xiàn)是不負(fù)責(zé)任的。”