SEC起訴馬斯克發(fā)誤導(dǎo)性公告欺騙投資者，特斯拉股價一度跌超10%

北京時間9月28日凌晨，據(jù)彭博援引美國曼哈頓聯(lián)邦法庭訴訟文件摘要，美國證券交易委員會(SEC)起訴特斯拉(307.52, -2.06,-0.67%)CEO馬斯克涉嫌證券欺詐。

SEC周四在曼哈頓聯(lián)邦法院提起的訴訟稱，馬斯克8月份的這條推特(29.42, 0.41, 1.41%)屬于捏造事實。SEC稱，馬斯克當時甚至都沒有跟任何潛在融資來源討論過關(guān)鍵的交易條款，包括價格，更不用說確認了。

SEC稱，“馬斯克在活躍交易日的盤中時間用手機公開宣布了虛假的、帶有誤導(dǎo)性的特斯拉私有化消息，在將聲明發(fā)布給他在推特上的超過2200萬粉絲和其他任何可以上網(wǎng)的人之前，他并沒有與其他任何人討論過聲明的內(nèi)容。他也沒有按照納斯達克(8041.9681, 51.60, 0.65%)的規(guī)定要求，通知納斯達克他打算發(fā)布這個公告?！?/p>

SEC提到馬斯克發(fā)推文，稱其涉嫌發(fā)布“一系列”具有誤導(dǎo)性的公告。SEC表示馬斯克錯誤地聲稱自己可以將特斯拉公司私有化，指控其作假，并發(fā)布了具有誤導(dǎo)性的公告。

SEC稱，特斯拉在發(fā)布私有化推文之前沒有確認或討論任何可能的資金來源。馬斯克的推特引發(fā)了市場混亂，并損害了特斯拉的投資者。

SEC稱，馬斯克7月31日與沙特主權(quán)基金的會面甚至沒有處理關(guān)于特斯拉私有化交易最基礎(chǔ)的項目。直到馬斯克8月7日發(fā)布私有化推三天后 ，馬斯克沒有與沙特主權(quán)基金再次就私有化交易進行過交流。

SEC執(zhí)法部門聯(lián)合主管Steven Peikin表示，“他之前讓特斯拉的投資者相信他手頭有一個堅定的報價，但我們發(fā)現(xiàn)，馬斯克之所以提出420美元這個價格，是根據(jù)對當時的股價溢價20%，然后再取整到420美元，因為這個數(shù)字在大麻文化中的重要性，以及他相信他的女朋友會被它逗樂?！?/p>

SEC尋求強迫馬斯克交出“通過非正常手段所獲得的”利益(“ill-gotton” Gains)，尚未決定對馬斯克作出民事罰款。該訴訟還尋求禁止馬斯克擔任上市公司的高管或董事。SEC的訴訟通常會提出這一要求。據(jù)CNBC報道，SEC前主席Harvey Pitt表示，“如特斯拉CEO馬斯克被提起刑事訴訟，他將面臨牢獄之災(zāi)以及額外的罰款?！?/p>

在推文私有化事件之前，SEC就已經(jīng)在調(diào)查特斯拉的問題，包括其汽車銷量預(yù)測。彭博報道，司法部也在調(diào)查馬斯克是否誤導(dǎo)了投資者。

特斯拉周四收跌0.67%，報307.52美元。消息傳出后，特斯拉盤后股價大跌，一度跌超10%，跌破277美元，跌至兩周多以來最低點。

發(fā)推致特斯拉股價暴漲

此前，當?shù)貢r間8月7日特斯拉CEO馬斯克表示，考慮將特斯拉以每股420美元的價格私有化。他在推文中稱，“我考慮將特斯拉以每股420美元的價格私有化。資金來源是有保障的”。馬斯克推文發(fā)布后，特斯拉立即漲8.2%，攀升至盤中高點。

隨即當日下午2：08一度暫停交易，隨后在當?shù)貢r間下午3：45分復(fù)牌。

截止當日收盤，特斯拉股價大漲10.99%報379.57美元，市值逼近650億美元。

美國證監(jiān)會介入調(diào)查

不過馬斯克的言論引起了美國證券交易委員的注意，并且表示已經(jīng)開始調(diào)查此事。SEC向特斯拉發(fā)出問詢，內(nèi)容包括馬斯克的計劃是否真實，以及這項計劃為什么是通過社交平臺公布等。

SEC確認上市公司可以通過社交平臺公布相關(guān)材料和潛在的市場信息。但是，另有相關(guān)律師表示，如果馬斯克之前說的“融資擔保”不實或者不成熟，那么他將會陷入一定的法律糾紛中。

SEC前員工Keith Higgins表示，除非馬斯克真有“融資擔保”，并準備出價，否則這可能涉嫌操控市場。

投資者起訴其操縱股價

8月10日，投資者對他和特斯拉提起訴訟，指控其操縱股價。

提交給舊金山聯(lián)邦法院的其中一起訴訟認為，馬斯克在資金問題上撒謊，希望以此推升股價，從而打擊該股空頭。

另外一位心懷不滿的特斯拉投資者也在同一家法院提起訴訟，并表示有多家媒體報道稱，超過10家銀行和科技公司都否認在馬斯克的推文發(fā)表之前已經(jīng)知曉融資事宜。

特斯拉放棄私有化

8月25日，馬斯克在特斯拉官網(wǎng)上發(fā)布公開信稱，特斯拉將放棄私有化。

馬斯克在公開信里稱，特斯拉的多數(shù)現(xiàn)有股東顯然都認為我們最好保持上市公司狀態(tài)。并且，他“知道私有化的過程很有挑戰(zhàn)性，但因此消耗的時間和分散的精力顯然超出最初的預(yù)期?！?/p>

據(jù)稱將面臨刑事調(diào)查

美國電動汽車制造商特斯拉CEO馬斯克，這次可能要為自己的推文埋單了。

美國當?shù)貢r間9月19日，特斯拉證實，美國司法部已經(jīng)對該公司展開調(diào)查。特斯拉表示，上個月已經(jīng)收到了司法部發(fā)來的“自愿提供文件”(voluntary request for documents)的要求，這通常是聯(lián)邦機構(gòu)調(diào)查此類案件的第一步。

昆鷹律師事務(wù)所(Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan LLP)合伙人Michael Liftik表示，美國司法部進行的可能是刑事調(diào)查，因為在證券欺詐指控中，檢方的調(diào)查通常會與SEC平行推進。

Liftik曾任SEC執(zhí)法律師。他說，如果提起民事訴訟，將由SEC負責，如果情節(jié)嚴重，以致于司法部或美國地方檢察官辦公室認為可能存在刑事犯罪，那么他們將負責刑事調(diào)查。

本文來源：新浪美股